編者按：為集中闡釋專利復(fù)審無效案件中的法律適用，展現(xiàn)各技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麑彶榈淖钚聦嵺`，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局復(fù)審和無效審理部從2024 年審結(jié)的案件中篩選出59件具有典型意義的案件，提煉72條決定要點，發(fā)布《專利復(fù)審無效典型案件決定要點匯編（2024）》，供業(yè)界研究與參考。

來源 | 賦青春

一、誠實信用原則

1. 以“違反誠實信用”作為無效理由的舉證與說明

【案號】4W117458 一種亞硫酸金鈉無氰電鍍金液及其電鍍工藝

【決定要點】《專利法實施細(xì)則》第十一條針對的是違反誠實信用原則的專利申請行為，與專利技術(shù)方案本身存在的缺陷（例如不具備創(chuàng)造性、說明書公開不充分等）之間存在區(qū)別。

以該條款作為無效理由的，請求人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)充分舉證的責(zé)任，并結(jié)合提交的證據(jù)對其所主張的違反誠實信用原則的專利申請行為進(jìn)行具體說明。

二、不授予專利權(quán)的客體

2. 專利審查與食品安全監(jiān)管的協(xié)同與分工

【案號】4W118080 調(diào)節(jié)腸道免疫功能的母乳低聚糖組合物及其應(yīng)用

【決定要點】在判斷食品領(lǐng)域?qū)＠欠裆婕啊秾＠ā返谖鍡l規(guī)定的“妨害公共利益”情形時，食品安全監(jiān)管相關(guān)的法律、法規(guī)和國家標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)范性文件具有重要參考作用，但專利制度和食品安全監(jiān)管制度各自的目標(biāo)與功能也有所不同。食品安全監(jiān)管的目的在于監(jiān)管食品的制造、銷售等環(huán)節(jié)，保證食品安全；專利制度的目的是鼓勵發(fā)明創(chuàng)造。由于通常情況下研發(fā)與申請專利在先，申請生產(chǎn)銷售許可在后，因此如果要求食品發(fā)明專利的所有原料必須來自已被批準(zhǔn)作為食品原料或食品添加劑的相關(guān)目錄或標(biāo)準(zhǔn)，則可能會抑制市場主體的技術(shù)創(chuàng)新。

3. 食品發(fā)明專利中食品添加劑相關(guān)問題的審查思路

【案號】4W118080 調(diào)節(jié)腸道免疫功能的母乳低聚糖組合物及其應(yīng)用

【決定要點】如果有證據(jù)表明某物質(zhì)用于制備食品的安全性已在一定范圍受到認(rèn)可，且未有證據(jù)表明將其用于制備食品會危害人體健康，則即使該物質(zhì)尚未獲批作為食品添加劑使用，將其用于食品發(fā)明創(chuàng)造也不必然屬于妨害公共利益的情形。

對于已獲批可用作食品添加劑的物質(zhì)，如果發(fā)明中該物質(zhì)的濃度雖然超出現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)允許的使用量范圍，但是有證據(jù)表明將該物質(zhì)及其相關(guān)濃度用于制備食品的安全性在行業(yè)內(nèi)已得到較為廣泛的認(rèn)可，且未有證據(jù)表明其以超過現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)允許的使用量制備食品會危害人體健康，則不宜認(rèn)為這種情況必然屬于妨害公共利益的情形。

三、現(xiàn)有技術(shù)和現(xiàn)有設(shè)計

（一）出版物公開

4. 藥品標(biāo)準(zhǔn)性文件是否構(gòu)成公開的判斷

【案號】4W116478 一種治療股骨頭壞死的中藥組合物及其制備方法

【決定要點】對于存檔在藥品監(jiān)督管理局或藥品檢驗所等特定單位的注冊藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，其通常僅限于特定人員能夠查閱，一般不構(gòu)成專利法意義上的公開。

5. 藥品說明書公開時間的認(rèn)定

【案號】4W116478 一種治療股骨頭壞死的中藥組合物及其制備方法

【決定要點】如果某藥品存在多個版本的藥品說明書，而藥品銷售單并未載明藥品說明書的具體版本信息，則僅憑藥品銷售單上的藥品名稱和銷售時間無法證明某一具體版本藥品說明書的公開時間。

（二）使用公開

6. 已售產(chǎn)品真實性和公開時間的認(rèn)定

【案號】5W135377 出光機(jī)構(gòu)及脫毛儀

【決定要點】通過電商平臺“以舊換新”渠道從多個消費者處獲取同一型號的已售產(chǎn)品，并對上述獲取過程及交易信息的查詢過程進(jìn)行了公證保全的，如果這些已售產(chǎn)品具有相同的結(jié)構(gòu)，且均未發(fā)現(xiàn)在使用中有更換或替換的明顯痕跡，則在沒有相反證據(jù)足以推翻的情況下，可以認(rèn)定該已售產(chǎn)品在其交易快照生成日已在電商平臺上公開銷售。

7. 計量儀表類產(chǎn)品公開時間的證明

【案號】5W135507 燃?xì)獗碛嬃啃盘柌杉b置

【決定要點】對于水、電、燃?xì)庥嬃績x表類產(chǎn)品，如果儀表上顯示的計量讀數(shù)與該儀表繳費記錄上的購買量一致，且相關(guān)鑒定意見表明該儀表未經(jīng)歷過拆卸、拆解或維修，則可以認(rèn)定該儀表的讀數(shù)即為其安裝使用后所累積計量的流體使用量，該儀表自第一次繳費之日起即已處于使用公開狀態(tài)，第一次繳費日可以推定為該儀表產(chǎn)品的公開日期。

8. 主張“展會公開”的證據(jù)認(rèn)定

【案號】6W116747 自行車（女款）

【決定要點】請求人主張以甲網(wǎng)站上的照片證明涉案外觀設(shè)計在申請日前的乙展會上被展出公開，如果該照片為網(wǎng)站用戶自行上傳，網(wǎng)頁上顯示的“展會信息”亦為該用戶自行編輯填寫，網(wǎng)頁也未顯示照片的上傳時間，并且有關(guān)乙展會的其他證據(jù)顯示的展位信息與該照片中的展位信息明顯不一致，則該照片不足以證明其屬于對乙展會情況的真實呈現(xiàn)，進(jìn)而無法證明涉案外觀設(shè)計于申請日前在乙展會上被展出公開。

9. 特殊管理場所中使用公開的認(rèn)定

【案號】6W124834 平移式安全防護(hù)墻

【決定要點】對于放置在某特殊管理場所的產(chǎn)品，即使該場所對訪問者資格和訪問流程有一定要求，且其內(nèi)部存在部分區(qū)域?qū)嵭蟹忾]管理，但如果該產(chǎn)品安裝在該場所門口附近而非封閉管理區(qū)域，且經(jīng)過該場所門外的人員均可以直接觀察到該產(chǎn)品，則應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該產(chǎn)品處于公眾想得知即可以得知的狀態(tài)，而非處于特定人群才能獲知的保密環(huán)境中，從而構(gòu)成專利法意義上的公開。

10. 申請日前公開銷售產(chǎn)品具體結(jié)構(gòu)的證明

【案號】5W135632 一種井下工作面液壓支架就位平臺機(jī)

【決定要點】如果某生產(chǎn)商生產(chǎn)的特定型號產(chǎn)品在涉案專利申請日之前已公開銷售，而多份不同來源的證據(jù)均記載了該特定型號產(chǎn)品的具體結(jié)構(gòu)，并且可以相互印證，則在無相反證據(jù)的情況下，即使這些證據(jù)的公開時間晚于涉案專利申請日，其也可以用于證明申請日前已公開銷售的該特定型號產(chǎn)品的具體結(jié)構(gòu)。

（三）互聯(lián)網(wǎng)公開

11. 通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提案真實性和公開時間的認(rèn)定

【案號】4W111978 圖像解碼裝置以及圖像解碼方法

【決定要點】對于作為現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)提交的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提案，可以從標(biāo)準(zhǔn)組織網(wǎng)站的權(quán)威性、標(biāo)準(zhǔn)組織的工作方式和成員構(gòu)成，以及服務(wù)器設(shè)置目的等角度判斷其真實性和公開時間。國際電信聯(lián)盟（ITU）作為國際標(biāo)準(zhǔn)化組織，其標(biāo)準(zhǔn)提案通常在當(dāng)次標(biāo)準(zhǔn)會議之前上傳至ITU官方ftp網(wǎng)站供與會成員下載、討論，并由系統(tǒng)自動生成上傳時間，社會公眾亦可以訪問其網(wǎng)站獲取相關(guān)技術(shù)文檔。綜合考慮上述因素，在無相反證據(jù)的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)可ITU標(biāo)準(zhǔn)提案類證據(jù)的真實性，并將提案的上傳時間作為公開時間。

12. “互聯(lián)網(wǎng)檔案館”網(wǎng)頁存檔公開時間的認(rèn)定

【案號】4W116322/4W116768 多功能凈化器

【決定要點】對于以“互聯(lián)網(wǎng)檔案館”（Internet Archive）的網(wǎng)頁存檔作為現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合該網(wǎng)站機(jī)制認(rèn)定其公開時間。首先，互聯(lián)網(wǎng)檔案館為抓取存檔的每個網(wǎng)頁文件分配一個網(wǎng)址，網(wǎng)址的特定數(shù)字字段即為網(wǎng)頁的抓取存檔時間。其次，該網(wǎng)頁中的圖片等元素還可分別被多次抓取，并分別記載抓取時間，因此網(wǎng)頁存檔與其所包含的圖片等元素的抓取時間有可能不同。最后，基于網(wǎng)站為存檔文件分配URL地址的系統(tǒng)性和一致性，該網(wǎng)站所存檔的網(wǎng)頁和圖片的網(wǎng)址理應(yīng)采取相同的命名規(guī)則和格式。因此，在沒有相反證據(jù)的情況下，可以認(rèn)定圖片網(wǎng)址中體現(xiàn)日期、時間信息的數(shù)字字段信息，即為該圖片的抓取存檔時間，亦即該圖片在互聯(lián)網(wǎng)檔案館網(wǎng)站上的公開時間。

四、新穎性

13. 新穎性判斷中單獨對比原則的理解

【案號】4W117946/4W117974 導(dǎo)電粘合劑

【決定要點】現(xiàn)有技術(shù)文件公開了一款市售化學(xué)產(chǎn)品的代號，但沒有公開該化學(xué)產(chǎn)品的物理和/或化學(xué)性能參數(shù)，如果該化學(xué)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和組成可以唯一確定，則引入其他證據(jù)中對該化學(xué)產(chǎn)品物理和/或化學(xué)性能參數(shù)的測定結(jié)果，僅是對已公開化學(xué)產(chǎn)品的相關(guān)物理和/或化學(xué)性能參數(shù)的確認(rèn)，不違反新穎性判斷的單獨對比原則。

14. 使用專利文件作為對比文件時其引證文件的作用

【案號】1F554680 配備具有SDR能力的用戶裝備

【決定要點】如果專利文件說明書中引證了反映其背景技術(shù)的文件，且該引證文件滿足《專利審查指南》相關(guān)規(guī)定的要求，則認(rèn)為該專利文件說明書記載了該引證文件中的相關(guān)內(nèi)容。當(dāng)使用該專利文件作為對比文件時，對于其引證文件中與該專利文件密切相關(guān)的內(nèi)容，可以作為對比文件公開的內(nèi)容，并未超出當(dāng)事人的合理預(yù)期。

15. 人機(jī)交互領(lǐng)域“后臺特征”是否被現(xiàn)有技術(shù)公開的認(rèn)定

【案號】4W117583用于操縱用戶界面元件的裝置、方法和計算機(jī)可讀存儲介質(zhì)

【決定要點】人機(jī)交互技術(shù)中，后臺處理是前端輸入操作和輸出結(jié)果之間的橋梁，對于后臺處理相關(guān)的技術(shù)特征應(yīng)當(dāng)與人機(jī)交互前端特征對應(yīng)考量。當(dāng)現(xiàn)有技術(shù)證據(jù)中未明確記載后臺處理方式時，應(yīng)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，考慮軟件交互運行所呈現(xiàn)的技術(shù)特點，根據(jù)用戶的輸入操作以及獲得的輸出結(jié)果，判斷是否能夠直接地、毫無疑義地確定其后臺處理方式，進(jìn)而判斷其是否被隱含公開。

16. 應(yīng)避免僅從字面上理解現(xiàn)有技術(shù)公開的信息

【案號】4W117756光學(xué)材料用樹脂的制造方法

【決定要點】對于現(xiàn)有技術(shù)的理解應(yīng)當(dāng)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，避免僅從字面上機(jī)械地將技術(shù)上明顯不合邏輯或沒有意義的信息作為公開內(nèi)容的一部分。

17. 視頻證據(jù)公開技術(shù)內(nèi)容的確定

【案號】4W117730 電動窗簾智能調(diào)節(jié)方法及電動窗簾導(dǎo)軌

【決定要點】視頻證據(jù)公開的技術(shù)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)以能從視頻中直接、毫無疑義地確定的技術(shù)內(nèi)容為準(zhǔn)，避免主觀的推測或想象。如果因展示時長較短、拍攝角度偏差或清晰度不足等原因?qū)е庐a(chǎn)品結(jié)構(gòu)、操作步驟等技術(shù)特征無法從視頻中直接、毫無疑義地確定，則不足以認(rèn)定該視頻證據(jù)公開了相關(guān)技術(shù)信息。

18. PCT申請能否作為“抵觸申請”的認(rèn)定

【案號】1F609940 MPM列表構(gòu)建方法、色度塊的幀內(nèi)預(yù)測模式獲取方法及裝置

【決定要點】PCT國際申請在進(jìn)入中國國家階段后，與直接向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出的專利申請具有同等效力。在符合其他法定條件的情況下，進(jìn)入國家階段后的PCT國際申請可以作為評價新穎性的“抵觸申請”使用。

19. 優(yōu)先權(quán)認(rèn)定中“引證文件”的作用

【案號】4W117594 “磷酸蘆可替尼”案

【決定要點】專利背景技術(shù)部分中的引證文件滿足《專利審查指南》相關(guān)要求的，可以認(rèn)為專利說明書中記載了所引證文件中的相關(guān)內(nèi)容。雖然優(yōu)先權(quán)文件中沒有直接提供用以表明技術(shù)效果的測定方法和測定結(jié)果，但是如果本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)該優(yōu)先權(quán)文件及其引證文件所記載的內(nèi)容能夠理解該優(yōu)先權(quán)文件作為在先申請的技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題、技術(shù)方案和預(yù)期的技術(shù)效果，且其與在后申請在以上四個方面相同的，則前后申請屬于相同主題的發(fā)明，在后申請可以享有在先申請的優(yōu)先權(quán)。

20. 主張“不喪失新穎性寬限期”的條件

【案號】5W135853 一體式支架浮式防波堤支架

【決定要點】專利申請人或者專利權(quán)人在申請日后自行得知“他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內(nèi)容”而主張享受新穎性寬限期的，需要滿足以下條件：第一，泄露行為發(fā)生在申請日之前六個月內(nèi)；第二，申請人或?qū)＠麢?quán)人在得知泄露情況后兩個月內(nèi)向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出要求不喪失新穎性寬限期的聲明并附具證明材料；第三，他人通過泄露行為所公開的技術(shù)方案是直接或間接來自申請人或發(fā)明人；第四，他人的泄露行為未經(jīng)申請人同意。

21. 單克隆抗體發(fā)明新穎性的判斷

【案號】4W116893 IL-17抗體中半胱氨酸殘基的選擇性還原

【決定要點】如果單克隆抗體發(fā)明相對于現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)之處在于對特定氨基酸殘基的選擇性還原，而基于單克隆抗體的國際命名規(guī)則，序列中個別氨基酸殘基處于氧化形式或者還原形式通常不會影響其命名，則在沒有進(jìn)一步證據(jù)佐證的情況下，僅依據(jù)現(xiàn)有技術(shù)中單克隆抗體的命名與該發(fā)明相同，并不足以認(rèn)定該現(xiàn)有技術(shù)公開了發(fā)明要求保護(hù)的單克隆抗體產(chǎn)品。同時，如果該現(xiàn)有技術(shù)中并未公開單克隆抗體的制備方式，導(dǎo)致無法與發(fā)明記載的制備方式相互比較，且其中相關(guān)物理化學(xué)參數(shù)與發(fā)明亦存在明顯差異，則更不足以認(rèn)定發(fā)明要求保護(hù)的單克隆抗體相對于該現(xiàn)有技術(shù)不具備新穎性。

五、創(chuàng)造性

（一）區(qū)別特征和發(fā)明實際解決的技術(shù)問題的確定

22. 共同配合實現(xiàn)特定功能的多個區(qū)別特征不應(yīng)割裂考慮

【案號】1F450934 一種塑料顆粒加工系統(tǒng)及加工工藝

【決定要點】在確定區(qū)別特征和實際解決的技術(shù)問題時，應(yīng)當(dāng)將共同配合實現(xiàn)某一特定功能和作用的多個技術(shù)特征作為一個整體，而不應(yīng)將其割裂開來分別考慮。雖然涉案申請與最接近現(xiàn)有技術(shù)均涉及機(jī)械加工領(lǐng)域，但是如果二者的加工對象不同，導(dǎo)致其部件結(jié)構(gòu)、作用以及相互連接關(guān)系均存在區(qū)別，且這些區(qū)別彼此有機(jī)關(guān)聯(lián)并共同產(chǎn)生了特定的技術(shù)效果，則不應(yīng)將這些區(qū)別特征割裂考慮并分別在現(xiàn)有技術(shù)中尋找技術(shù)啟示。

23. “應(yīng)用場景”不同對創(chuàng)造性判斷的影響

【案號】4W111293 一種聊天機(jī)器人系統(tǒng)

【決定要點】如果權(quán)利要求的技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)的應(yīng)用場景不同，使得相應(yīng)部件的功能以及部件之間的連接關(guān)系沒有被現(xiàn)有技術(shù)公開，且上述區(qū)別使得權(quán)利要求的技術(shù)方案具備有益的技術(shù)效果，則該權(quán)利要求具備創(chuàng)造性。

24. 公知常識可能隨著時間推移而發(fā)展變化

【案號】1F483654 一種化妝品原料中功效成分的分析方法

【決定要點】某一技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的公知常識可能隨著時間推移而發(fā)展變化，在結(jié)合公知常識性證據(jù)認(rèn)定對比文件隱含公開的技術(shù)內(nèi)容時，如果該公知常識性證據(jù)的公開時間晚于該對比文件的形成時間，則不能簡單地將該公知常識性證據(jù)公開的內(nèi)容認(rèn)定為對比文件隱含公開的內(nèi)容。

（二）技術(shù)啟示的判斷

25. 區(qū)別特征在對比文件中所起作用的認(rèn)定

【案號】1F516906 芯片換熱器及變頻空調(diào)器

【決定要點】在判斷現(xiàn)有技術(shù)是否給出技術(shù)啟示時，不僅要考察對比文件是否披露了與所述區(qū)別特征相同或相似的技術(shù)手段，還應(yīng)該站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，根據(jù)該對比文件記載的整體工作過程分析該技術(shù)手段在其中所起的作用或者所解決的技術(shù)問題是否相同。

26. 不同應(yīng)用領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)可以給出結(jié)合啟示

【案號】4W116379 吸附式自移動裝置

【決定要點】在創(chuàng)造性評判中，應(yīng)當(dāng)基于最接近現(xiàn)有技術(shù)重新確定發(fā)明實際解決的技術(shù)問題，在該技術(shù)問題的指引下，本領(lǐng)域技術(shù)人員有動機(jī)到相近或相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域中尋找解決相同技術(shù)問題的技術(shù)手段，并不限于涉案專利以及最接近現(xiàn)有技術(shù)所應(yīng)用的領(lǐng)域。如果相近或者相關(guān)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)文件公開了可以采用相同的技術(shù)手段來解決相同的技術(shù)問題，則對于本領(lǐng)域技術(shù)人員來說，現(xiàn)有技術(shù)給出了將該現(xiàn)有技術(shù)文件與最接近現(xiàn)有技術(shù)結(jié)合以獲得權(quán)利要求所要保護(hù)的技術(shù)方案的技術(shù)啟示。

27. 工藝方法的步驟順序?qū)夹g(shù)啟示判斷的影響

【案號】4W116776一種假內(nèi)模的加工工藝

【決定要點】方法權(quán)利要求中工藝步驟間的先后順序可能受制于各步驟對應(yīng)的組件結(jié)構(gòu)。如果現(xiàn)有技術(shù)公開了與涉案專利權(quán)利要求基本相同的步驟，但步驟的先后順序不同，則在進(jìn)行創(chuàng)造性判斷時，應(yīng)當(dāng)考慮各個組件結(jié)構(gòu)對工藝步驟的影響。如果涉案專利與現(xiàn)有技術(shù)組件結(jié)構(gòu)上的差異使得各工藝步驟的順序無法調(diào)換，則不能認(rèn)為該現(xiàn)有技術(shù)給出了技術(shù)啟示。

28. 說明書技術(shù)效果對“三步法”結(jié)論的影響

【案號】4W116583 機(jī)電式后撥鏈器

【決定要點】如果通過“三步法”能夠認(rèn)定現(xiàn)有技術(shù)存在結(jié)合的技術(shù)啟示，則發(fā)明的技術(shù)方案對于本領(lǐng)域技術(shù)人員而言是顯而易見的。即使涉案專利還記載了其他技術(shù)效果，只要該效果是本領(lǐng)域技術(shù)人員在結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)所獲得的技術(shù)方案中能夠確定的，就不影響創(chuàng)造性判斷的結(jié)論。

29. 技術(shù)啟示判斷中關(guān)于參數(shù)特征的考量

【案號】4W117515 生產(chǎn)結(jié)子紗的方法和渦流噴嘴

【決定要點】對于包含特定參數(shù)特征的權(quán)利要求，如果最接近現(xiàn)有技術(shù)公開了具有相同組成部件、相似參數(shù)設(shè)置的裝置，并且解決了涉案專利聲稱要解決的技術(shù)問題，二者的區(qū)別僅在于權(quán)利要求描述了所述部件具體尺寸的特定參數(shù)，則在現(xiàn)有技術(shù)已對所述參數(shù)的選擇給出了相應(yīng)教導(dǎo)，且涉案專利說明書也未記載上述參數(shù)的選擇會帶來顯著優(yōu)于現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)效果的情況下，所述參數(shù)屬于本領(lǐng)域技術(shù)人員的常規(guī)選擇。

30. 聯(lián)合用藥發(fā)明技術(shù)啟示的判斷

【案號】1F409289 硝羥喹啉和其類似物與化學(xué)療法和免疫療法在癌癥治療中的組合用途

【決定要點】在聯(lián)合用藥發(fā)明的創(chuàng)造性評判中，判斷兩篇或多篇現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)是否具有結(jié)合啟示，應(yīng)當(dāng)綜合考慮現(xiàn)有技術(shù)是否給出替換的成功預(yù)期、化學(xué)藥與抗體藥物在治療方式和療效上的差異、具體的作用靶點和作用機(jī)制等因素，不能僅因現(xiàn)有技術(shù)中泛泛提到“可以與其他藥物聯(lián)用”就認(rèn)定其給出了明確的技術(shù)啟示。

31. 醫(yī)藥用途發(fā)明技術(shù)啟示的判斷

【案號】1F409289 硝羥喹啉和其類似物與化學(xué)療法和免疫療法在癌癥治療中的組合用途

【決定要點】對于醫(yī)藥用途發(fā)明，如果某一現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)針對特定的藥物組分僅泛泛羅列眾多的候選適應(yīng)癥，而不同適應(yīng)癥的發(fā)病機(jī)制和治療機(jī)理相去甚遠(yuǎn)，在該現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)未對藥物是否能夠治療上述適應(yīng)癥進(jìn)行驗證的情況下，基于藥物作用機(jī)制的復(fù)雜性和不同適應(yīng)癥之間的差異性，本領(lǐng)域技術(shù)人員通常無法從該現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)中獲得明確的技術(shù)啟示。

32. 創(chuàng)造性評價中對不同版本通信標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合啟示的考量

【案號】4W116433 載波聚合反饋方法、裝置及系統(tǒng)

【決定要點】在通信技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠膭?chuàng)造性評價中，如果權(quán)利要求的技術(shù)方案與最接近現(xiàn)有技術(shù)之間的區(qū)別特征部分被其他對比文件公開，但該對比文件與最接近現(xiàn)有技術(shù)來自不同版本的通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而且上述區(qū)別特征在不同版本的標(biāo)準(zhǔn)中適用于不同的場景，解決不同的技術(shù)問題，則不能認(rèn)為該對比文件給出了引入該區(qū)別特征的技術(shù)啟示。

（三）相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明的創(chuàng)造性判斷

33. 補(bǔ)交實驗數(shù)據(jù)的審查

【案號】4W117821 “呋喹替尼晶型”案

【決定要點】專利權(quán)人提交的補(bǔ)充實驗數(shù)據(jù)所證明的效果應(yīng)當(dāng)是能從原申請文件公開的內(nèi)容中得到的。如果補(bǔ)充實驗數(shù)據(jù)證明的技術(shù)效果是在說明書中明確記載的條件下測定的，或者雖然具體的測試條件不同，但該技術(shù)效果是原申請文件所記載效果的具體體現(xiàn)，則該技術(shù)效果可以作為創(chuàng)造性評價的事實基礎(chǔ)。

34. 中藥組合物創(chuàng)造性的判斷

【案號】4W116478 一種治療股骨頭壞死的中藥組合物及其制備方法

【決定要點】對于中藥組合物而言，藥味及用量的調(diào)整雖有較大靈活性，但并非可以將現(xiàn)有組方中個別藥味及用量隨意進(jìn)行添加變化，而是仍需遵循辨證論治的藥味配伍規(guī)律。如果僅知曉組方中個別藥味的組合及其常規(guī)功效，在無法獲知各藥味在組方中的地位、作用或組方結(jié)構(gòu)，也缺少明確技術(shù)指引的情況下，本領(lǐng)域技術(shù)人員難以實現(xiàn)從證到藥的選取，由此獲得的中藥組合物是非顯而易見的。

35. 藥物化合物晶型的創(chuàng)造性的認(rèn)定

【案號】4W117821 “呋喹替尼晶型”案

【決定要點】研究藥物化合物的多晶型，從中尋找符合藥物生產(chǎn)和使用所需要的優(yōu)勢藥物晶型是本領(lǐng)域普遍存在的動機(jī)，通過改變結(jié)晶溶劑、結(jié)晶溫度等條件以獲得不同晶型屬于本領(lǐng)域的常規(guī)技術(shù)手段。一方面，已知化合物的晶型發(fā)明屬于藥物化學(xué)領(lǐng)域具有較強(qiáng)技術(shù)啟示的發(fā)明類型，通常只有其產(chǎn)生了本領(lǐng)域技術(shù)人員預(yù)料不到的技術(shù)效果的情況下，其創(chuàng)造性才有可能被認(rèn)可；另一方面，獲得晶型的技術(shù)手段也是判斷是否具有技術(shù)啟示的一個重要因素，技術(shù)手段越常規(guī)，表明技術(shù)啟示越強(qiáng)，相應(yīng)地，對于技術(shù)效果的要求應(yīng)當(dāng)越高。

36. 生理指標(biāo)表征的醫(yī)藥用途發(fā)明創(chuàng)造性的判斷

【案號】4W117065 地加瑞克在制備治療轉(zhuǎn)移期前列腺癌的藥物中的應(yīng)用

【決定要點】對于采用“瑞士型”權(quán)利要求撰寫的制藥用途發(fā)明，如果其通過特定生理指標(biāo)表征給藥對象進(jìn)一步細(xì)化了該醫(yī)藥用途，而基于疾病的發(fā)病機(jī)制、臨床表現(xiàn)、治療效果等方面信息，本領(lǐng)域技術(shù)人員足以確認(rèn)該生理指標(biāo)具有實際的臨床給藥指導(dǎo)價值，則通?？梢哉J(rèn)定該生理指標(biāo)對于發(fā)明的保護(hù)范圍產(chǎn)生了實質(zhì)性的影響。

如果此類型發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)之間的區(qū)別體現(xiàn)在采用該生理參數(shù)進(jìn)一步細(xì)化表征給藥對象，則應(yīng)當(dāng)基于發(fā)明說明書公開的技術(shù)信息，把握該生理指標(biāo)與療效之間的聯(lián)系，確定發(fā)明實際解決的技術(shù)問題，通過分析現(xiàn)有技術(shù)中藥物對于疾病的一般性治療效果以及該生理指標(biāo)的意義和應(yīng)用，評判能否解決所述技術(shù)問題。

37. 涉及計算機(jī)輔助醫(yī)療技術(shù)的專利申請的創(chuàng)造性審查

【案號】4W116678 計算機(jī)輔助牙科正畸矯治器械的檢驗方法

【決定要點】如果一項計算機(jī)輔助醫(yī)療技術(shù)方案是在現(xiàn)有計算機(jī)輔助模型技術(shù)的基礎(chǔ)上，僅僅依據(jù)醫(yī)學(xué)原理，簡單地將醫(yī)療領(lǐng)域中通常需要考慮的相關(guān)因素作為模擬參數(shù)，納入其模擬計算范圍，且未產(chǎn)生超出現(xiàn)有計算機(jī)模擬實施的技術(shù)效果，則該項技術(shù)方案不具備創(chuàng)造性。

38. 利用人工智能技術(shù)實現(xiàn)人機(jī)互動的技術(shù)方案創(chuàng)造性判斷

【案號】1F399901 虛擬機(jī)器人的互動方法，裝置，存儲介質(zhì)及電子設(shè)備

【決定要點】對于為模擬特定對象在特定場合的個性化行為而進(jìn)行的模型訓(xùn)練，在評價其創(chuàng)造性時，需要關(guān)注所述特定對象、應(yīng)用場景以及訓(xùn)練目的是否給技術(shù)方案帶來實質(zhì)性影響。如果現(xiàn)有技術(shù)并不涉及基于該訓(xùn)練目的而改造的計算機(jī)模型或方法，且應(yīng)用場景、模擬對象與涉案專利申請存在差異，使得模型在收集的訓(xùn)練數(shù)據(jù)、采用的訓(xùn)練手段、期望達(dá)成的訓(xùn)練目標(biāo)等方面均不相同，則現(xiàn)有技術(shù)未給出對計算機(jī)模型進(jìn)行相應(yīng)訓(xùn)練以解決相同技術(shù)問題的啟示。

39. 應(yīng)用場景在人工智能算法專利創(chuàng)造性判斷中的作用

【案號】1F397311 用于處理圖像的方法和裝置

【決定要點】對于涉及人工智能算法應(yīng)用于具體場景的發(fā)明，創(chuàng)造性評判時應(yīng)當(dāng)整體把握應(yīng)用場景和模型算法，綜合考慮轉(zhuǎn)用于不同場景時是否對模型算法特征作出實質(zhì)性的調(diào)整和改變。如果涉案專利的算法模型因其應(yīng)用于不同的具體場景而在訓(xùn)練數(shù)據(jù)、輸入數(shù)據(jù)、輸出數(shù)據(jù)、模型選擇等方面與現(xiàn)有技術(shù)構(gòu)成實質(zhì)性的不同，解決了不同的技術(shù)問題，則涉案專利的技術(shù)方案具備創(chuàng)造性。

40. 光學(xué)透鏡領(lǐng)域含參數(shù)關(guān)系式的權(quán)利要求創(chuàng)造性的審查

【案號】4W115749 攝像光學(xué)鏡頭

【決定要點】對于利用光學(xué)設(shè)計軟件獲得的光學(xué)成像系統(tǒng)，可通過回歸光學(xué)設(shè)計過程判斷光學(xué)成像系統(tǒng)的創(chuàng)造性。判斷時，應(yīng)充分考慮設(shè)計過程中確定初始結(jié)構(gòu)、構(gòu)建參數(shù)關(guān)系式作為優(yōu)化光學(xué)成像系統(tǒng)的約束條件是否需要付出創(chuàng)造性勞動。對于系統(tǒng)中一個參數(shù)變化可能引發(fā)其他參數(shù)改變的“聯(lián)動”現(xiàn)象，應(yīng)理解該“聯(lián)動”是否必然發(fā)生取決于參數(shù)間的物理特性，由此可分類考慮權(quán)利要求限定的參數(shù)：對于與用作約束條件的上述參數(shù)關(guān)系式存在“必然聯(lián)動”關(guān)系的參數(shù)，優(yōu)化過程中應(yīng)充分考慮該些參數(shù)的聯(lián)動變化是否會導(dǎo)致參數(shù)關(guān)系式無法滿足權(quán)利要求的相關(guān)限定；而對于與上述參數(shù)關(guān)系式無“必然聯(lián)動”關(guān)系的參數(shù)，可以根據(jù)需要將該參數(shù)“固定”，明確其在優(yōu)化過程中不發(fā)生變化。

六、說明書

41. 專利背景技術(shù)引證外國專利文件的要求

【案號】4W117594 “磷酸蘆可替尼”案

【決定要點】專利背景技術(shù)中引證外國專利文件的，如果所引證的外國專利文件的公開日不晚于涉案專利的公開日，則即使屬于《專利審查指南（2023）》施行前提交的專利申請或者基于該申請授權(quán)的專利權(quán)，該引證文件的內(nèi)容亦可作為認(rèn)定該專利申請或?qū)＠麢?quán)公開內(nèi)容的基礎(chǔ)。

42. “公開充分”判斷中對說明書記載詳細(xì)程度的要求

【案號】4W117305 類蛋黃醬食品

【決定要點】專利說明書尤其是其中實施例的記載應(yīng)當(dāng)盡可能具體，以便于本領(lǐng)域技術(shù)人員理解和實現(xiàn)發(fā)明的技術(shù)方案，但這并不意味著實施例需要對發(fā)明的每個細(xì)節(jié)均一一列明。如果實施例未記載的技術(shù)細(xì)節(jié)屬于本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)公知常識或結(jié)合常規(guī)技術(shù)手段即可實現(xiàn)的，也沒有證據(jù)表明其可能導(dǎo)致發(fā)明無法解決相關(guān)技術(shù)問題、達(dá)到相應(yīng)技術(shù)效果，則對相關(guān)技術(shù)細(xì)節(jié)未一一列明并不會導(dǎo)致說明書公開不充分。

43. 包含參數(shù)特征的技術(shù)方案是否充分公開的判斷

【案號】 4W116759 一種負(fù)極極片、二次電池及用電裝置

【決定要點】如果說明書僅提出各參數(shù)之間最后應(yīng)當(dāng)滿足的關(guān)系，而并未給出本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠?qū)嵤M足該參數(shù)關(guān)系式的具體技術(shù)手段，且采用參數(shù)限定的關(guān)系式也沒有可遵循的理論規(guī)則，則該參數(shù)關(guān)系式限定的方案由于缺乏解決技術(shù)問題的技術(shù)手段而無法實現(xiàn)。

七、權(quán)利要求

（一）權(quán)利要求的理解

44. 權(quán)利要求中“自造詞”的理解

【案號】4W117583用于操縱用戶界面元件的裝置、方法和計算機(jī)可讀存儲介質(zhì)

【決定要點】在專利確權(quán)程序中，權(quán)利要求中的用語一般應(yīng)當(dāng)被理解為相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域通常具有的含義。對于本領(lǐng)域無通常含義的“自造詞”，應(yīng)當(dāng)站位本領(lǐng)域技術(shù)人員，基于權(quán)利要求本身的限定，結(jié)合說明書中關(guān)于技術(shù)方案所要解決的技術(shù)問題、產(chǎn)生的技術(shù)效果的描述，客觀理解其含義。專利授權(quán)程序中形成的專利審查檔案對于理解權(quán)利要求的保護(hù)范圍具有參考作用。

45. 工藝方法權(quán)利要求保護(hù)范圍的理解

【案號】4W117474 丙烯酸的制備方法

【決定要點】對于工藝方法權(quán)利要求，如果本領(lǐng)域技術(shù)人員在整體理解工藝流程設(shè)計、工藝步驟銜接的基礎(chǔ)上，能夠判斷某工藝步驟已被權(quán)利要求中的其他工藝步驟隱含限定在技術(shù)方案之中，則即使該工藝步驟并未記載于權(quán)利要求文字之中，也應(yīng)將其理解為權(quán)利要求保護(hù)范圍的一部分。

（二）獨立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)記載必要技術(shù)特征

46. “必要技術(shù)特征”的作用

【案號】4W117786含有氨氯地平和比索洛爾的組合物

【決定要點】必要技術(shù)特征是指發(fā)明為解決其技術(shù)問題所必不可少的技術(shù)特征，其總和足以構(gòu)成發(fā)明的技術(shù)方案，使之區(qū)別于發(fā)明背景技術(shù)中所述的其他技術(shù)方案。要求獨立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包含必要技術(shù)特征，是為了保證其所限定的技術(shù)方案能夠解決發(fā)明聲稱的技術(shù)問題，而非要求其必須存在于實施例中或?qū)儆跒榱诉_(dá)到更優(yōu)技術(shù)效果而設(shè)定的技術(shù)特征。

（三）權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)以說明書為依據(jù)

47. “支持”的判斷應(yīng)當(dāng)基于發(fā)明想要解決的技術(shù)問題

【案號】 1F678174 羥甲基糠醛制備方法

【決定要點】判斷權(quán)利要求是否得到說明書支持，應(yīng)當(dāng)基于該發(fā)明想要解決的技術(shù)問題進(jìn)行判斷，通常并不基于創(chuàng)造性判斷中“該發(fā)明實際解決的技術(shù)問題”。對于發(fā)明想要解決的技術(shù)問題，可以結(jié)合說明書中記載的背景技術(shù)及其存在的缺陷、發(fā)明內(nèi)容中記載的“發(fā)明目的”“所要解決的技術(shù)問題”“有益效果”，以及具體實施方式中與“技術(shù)問題”“有益效果”相關(guān)的內(nèi)容等進(jìn)行認(rèn)定。

48. “支持”判斷中對“概括得出權(quán)利要求”的把握

【案號】5W135482 一種電動工具

【決定要點】判斷權(quán)利要求能否得到說明書支持時，應(yīng)首先明確涉案專利想要解決的技術(shù)問題，然后依據(jù)說明書包括實施例中記載的解決該技術(shù)問題的技術(shù)手段，分析說明書公開的內(nèi)容給予了本領(lǐng)域技術(shù)人員何種技術(shù)指引，最后判斷本領(lǐng)域技術(shù)人員在該技術(shù)指引的基礎(chǔ)上結(jié)合其掌握的普通技術(shù)知識，能否概括得出權(quán)利要求請求保護(hù)的技術(shù)方案并解決涉案專利的技術(shù)問題。

49. “支持”判斷中權(quán)利要求與實施例的關(guān)系

【案號】 1F678174 羥甲基糠醛制備方法

【決定要點】如果本領(lǐng)域技術(shù)人員在說明書記載內(nèi)容的基礎(chǔ)上，結(jié)合其普通技術(shù)知識能夠確定發(fā)明還可以采用除實施例之外的其他等同或替代實施方式來完成，且同樣能夠解決發(fā)明的技術(shù)問題，則應(yīng)允許將權(quán)利要求概括為涵蓋上述其他實施方式。

50. “支持”判斷中對非“改進(jìn)點”技術(shù)特征的考量

【案號】4W117756光學(xué)材料用樹脂的制造方法

【決定要點】在判斷權(quán)利要求能否得到說明書的支持時，對于與發(fā)明聲稱其相對于現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)之處不相關(guān)或關(guān)聯(lián)性不大的技術(shù)特征，如果其屬于現(xiàn)有技術(shù)的范疇，則本領(lǐng)域技術(shù)人員通常容易知曉其替代方式并預(yù)見其技術(shù)效果。

51. 包含功能或效果特征的產(chǎn)品權(quán)利要求能否得到說明書支持的判斷

【案號】4W113250 固體口服延長釋放藥物劑型

【決定要點】對于產(chǎn)品權(quán)利要求來說，通常應(yīng)當(dāng)盡量避免使用功能或效果特征來限定發(fā)明。如果某一技術(shù)特征無法用結(jié)構(gòu)特征來限定，或者用結(jié)構(gòu)特征限定不如用功能或效果特征來限定更為恰當(dāng)而不得不使用功能或效果特征來限定，則說明書中需要公開足夠的信息，以使得本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠確定該功能或效果的主要影響因素是什么，以及該功能或效果可以采用哪些說明書中公開的方式或者本領(lǐng)域中的其他替代方式來實現(xiàn)。

52. 包含參數(shù)公式的權(quán)利要求能否得到說明書支持的判斷

【案號】4W117069用于泵送含有氣體的懸浮液的裝置

【決定要點】對于采用包含多個參數(shù)的公式進(jìn)行限定的權(quán)利要求，如果其中未就相關(guān)參數(shù)的具體取值及其與其他參數(shù)間的必要關(guān)系進(jìn)行限定，使得其中包含了明顯無法解決涉案專利技術(shù)問題的參數(shù)取值和技術(shù)方案，且專利文件中也未對如何選擇出符合該公式所約束的、相互關(guān)聯(lián)影響的各參數(shù)進(jìn)行有效的指引，以至于本領(lǐng)域技術(shù)人員難以從該權(quán)利要求概括的范圍中確定能夠解決涉案專利技術(shù)問題的技術(shù)方案，則該權(quán)利要求的概括超出說明書公開的范圍，得不到說明書的支持。

53. 光學(xué)透鏡領(lǐng)域含參數(shù)關(guān)系式的權(quán)利要求能否得到說明書支持的審查

【案號】5W131967 光學(xué)成像鏡頭

【決定要點】對于利用光學(xué)設(shè)計軟件獲得的光學(xué)成像系統(tǒng)，其權(quán)利要求中涉及參數(shù)關(guān)系式的技術(shù)特征主要分為兩類：一類主要反映系統(tǒng)性能，例如微型化、大光圈等；另一類為設(shè)計過程中用于優(yōu)化該光學(xué)成像系統(tǒng)的約束條件，例如透鏡光焦度分配、透鏡面型限定等。對于前者，若體現(xiàn)的是該類光學(xué)成像系統(tǒng)普遍追求的目標(biāo)，而說明書只給出少量點值的實施例但缺少實現(xiàn)所述目標(biāo)的技術(shù)手段，則可能導(dǎo)致權(quán)利要求得不到說明書支持。對于后者，應(yīng)結(jié)合說明書分析該參數(shù)關(guān)系式整體是否具有技術(shù)含義，以及該技術(shù)含義與發(fā)明所聲稱的技術(shù)效果是否具有對應(yīng)性，若任一條件不滿足，則可能導(dǎo)致權(quán)利要求得不到說明書支持；若均滿足，則應(yīng)繼續(xù)判斷該參數(shù)關(guān)系式是否常見，若常見且其數(shù)值范圍可通過實施例概括，則通?？梢哉J(rèn)為得到說明書支持；若不常見，則說明書需提供兩端點值附近的實施例，且當(dāng)數(shù)值范圍較寬時，通常還應(yīng)給出至少一個中間值的實施例，否則可能得不到說明書支持。

八、修改超范圍

54. 修改時對僅記載在說明書背景技術(shù)中的技術(shù)特征的考量

【案號】4W112638 經(jīng)編機(jī)

【決定要點】在專利申請的實質(zhì)審查過程中，如果申請人修改加入權(quán)利要求的技術(shù)特征僅記載在說明書的背景技術(shù)部分，則在判斷修改是否超出涉案專利原申請文件記載的范圍時，需要考察該技術(shù)特征是否與涉案專利技術(shù)方案直接相關(guān)，且足以使得本領(lǐng)域技術(shù)人員認(rèn)識到其屬于涉案專利技術(shù)方案的一部分。

九、證據(jù)的認(rèn)定

（一）證據(jù)資格與證明力

55. 單方提供的檢測報告的證據(jù)審查

【案號】5W135377 出光機(jī)構(gòu)及脫毛儀

【決定要點】無效宣告程序中，對于一方當(dāng)事人提交的由有資質(zhì)的第三方機(jī)構(gòu)出具的檢測報告，應(yīng)當(dāng)對檢測流程中的采樣、送檢、制樣、檢測手段，尤其是工具的選擇等環(huán)節(jié)是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)規(guī)范、檢測方法是否科學(xué)等方面進(jìn)行考察。

56. 無效宣告程序中單方委托鑒定意見的證明力

【案號】 4W115889 一種電極片及含有該電極片的鋰離子電池

【決定要點】無效宣告程序中，如果一方當(dāng)事人委托的鑒定意見中，包括送檢樣品的清潔度、檢測過程的實驗條件、實驗結(jié)果的精準(zhǔn)性，以及檢測審批的規(guī)范性等內(nèi)容均存在明顯瑕疵，則合議組對該鑒定意見的證明作用不予認(rèn)可。

57. 證人證言的認(rèn)定

【案號】5W132828 一種數(shù)控線鋸機(jī)

【決定要點】有利害關(guān)系的證人證言通常不能單獨作為認(rèn)定案件事實的依據(jù)，但是如果該證人所作的證言事實邏輯清楚，沒有明顯的矛盾之處，且與其他在案證據(jù)相互印證，則該證人證言可以構(gòu)成“證據(jù)鏈”中的一環(huán)發(fā)揮證明作用。

58. 購物網(wǎng)站銷售頁面與商品對應(yīng)關(guān)系的判斷

【案號】5W132976/5W133604 一種旋轉(zhuǎn)開合底座結(jié)構(gòu)及空氣凈化器

【決定要點】如果某購物網(wǎng)站對其上架的銷售商品均分配有唯一的商品編碼，則通?？梢哉J(rèn)定該網(wǎng)站上的包含該商品編碼的銷售頁面以及標(biāo)識有該商品編碼的實物產(chǎn)品具有嚴(yán)格的對應(yīng)關(guān)系，除非有相反證據(jù)能夠證明該平臺規(guī)則已被破壞。如果當(dāng)事人主張商品編碼、產(chǎn)品型號與購買的實物產(chǎn)品不能一一對應(yīng)，則有責(zé)任對其主張?zhí)峁┳C據(jù)加以證明。

59. 無效程序中對“完善證據(jù)法定形式”的把握

【案號】5W135315 一種車載集成露營箱及露營箱系統(tǒng)

【決定要點】專利無效宣告程序中的“完善證據(jù)法定形式”，通常是指當(dāng)事人提交與原證據(jù)所載明的主要事實相同的補(bǔ)充證據(jù)，以使得原證據(jù)的表現(xiàn)形式符合法定要求或者使其更具權(quán)威性，例如補(bǔ)充公證文書、證據(jù)原件等。如果補(bǔ)充證據(jù)與原證據(jù)載明的主要事實并不相同，即該補(bǔ)充證據(jù)實質(zhì)上增補(bǔ)了新的擬證事實，則該補(bǔ)充證據(jù)不屬于完善證據(jù)法定形式的證據(jù)。

（二）證明標(biāo)準(zhǔn)

60. 使用公開“證據(jù)鏈”的認(rèn)定

【案號】4W116721、4W116782、4W116834、4W117343 涂裝后耐蝕性優(yōu)異的熱壓成形的高強(qiáng)度部件及其制造方法

【決定要點】無效宣告程序中，當(dāng)單一證據(jù)因形式、種類等因素導(dǎo)致其證明力有限時，還應(yīng)進(jìn)一步判斷各證據(jù)之間能否相互印證而形成證據(jù)鏈。在此過程中可以結(jié)合行業(yè)慣例和經(jīng)驗等因素進(jìn)行綜合考量，最終評價待證事實是否達(dá)到“高度可能性”的證明標(biāo)準(zhǔn)。在請求人已經(jīng)盡到舉證責(zé)任的情況下，如果專利權(quán)人僅提出質(zhì)疑，且具有舉證能力而未進(jìn)行舉證，則不足以否定請求人證據(jù)的證明力。

十、程序

61. 復(fù)審合議組可以合理變更卷內(nèi)證據(jù)的使用方式

【案號】1F478571 基于動態(tài)定量相位成像的半導(dǎo)體晶圓表面形貌測量裝置

【決定要點】復(fù)審程序中，合議組可以在實質(zhì)審查階段已使用過的卷內(nèi)證據(jù)基礎(chǔ)上，適度調(diào)整證據(jù)的使用方式，包括變更證據(jù)的組合方式例如變更最接近的現(xiàn)有技術(shù)，或者變更證據(jù)的引用部分，這既不超出復(fù)審請求人的合理預(yù)期，又可以增強(qiáng)審查意見的合理性和充分性。

62. 無效宣告請求可針對專利權(quán)被放棄前存續(xù)有效的權(quán)利

【案號】 5W136585 可配置匝數(shù)的線圈裝置及器件

【決定要點】專利權(quán)人提交放棄專利權(quán)聲明，且專利權(quán)自放棄聲明的手續(xù)合格通知書的發(fā)文日起終止的，則對于該專利權(quán)自申請日至上述手續(xù)合格通知書發(fā)文日期間存續(xù)有效的權(quán)利，請求人仍可以提出無效宣告請求。

63. 無效宣告程序中“專家論證意見”的作用

【案號】 4W115889 一種電極片及含有該電極片的鋰離子電池

【決定要點】無效宣告程序中，如果當(dāng)事人提交的“專家論證意見”并非用于證明該案件的待證事實本身，而是對相關(guān)事實所作的評價，尤其還包括對法律問題的判斷結(jié)論，則該“專家論證意見”僅能供合議組參考，無法作為證據(jù)使用。

64. 針對同一專利權(quán)的多個無效請求合并審理時修改文本的確定

【案號】5W132976/5W133604 一種旋轉(zhuǎn)開合底座結(jié)構(gòu)及空氣凈化器

【決定要點】針對同一專利權(quán)的兩件無效宣告請求案合并審理時，如果專利權(quán)人只在請求（一）中提交了符合修改時機(jī)的修改文本，在請求（二）中沒有對權(quán)利要求書進(jìn)行修改，此時應(yīng)當(dāng)以請求（一）中的上述修改文本作為合并審理針對的文本，以保持審查文本的一致性。

65. 無效宣告程序中對代理機(jī)構(gòu)“利益沖突”的把握

【案號】4W116237 具有多層涂布的轉(zhuǎn)子螺桿的螺桿壓縮機(jī)

【決定要點】《專利審查指南》第四部分第三章第3.6節(jié)第（3）項規(guī)定，同一無效宣告請求案中請求人和專利權(quán)人不得委托相同的專利代理機(jī)構(gòu)。據(jù)此，如果代理機(jī)構(gòu)在實施一方當(dāng)事人的委托事務(wù)時，會因其此前曾接受過針對同一專利權(quán)的其他委托事務(wù)，導(dǎo)致對該無效宣告請求案中另一方當(dāng)事人的實質(zhì)利益造成或者可能造成損害，則不應(yīng)當(dāng)被允許；反之，則應(yīng)當(dāng)被允許。

十一、外觀設(shè)計

66. 局部外觀設(shè)計的對比判斷

【案號】6W128122 噴槍噴頭與機(jī)身的連接部（1 局部）

【決定要點】在對局部外觀設(shè)計進(jìn)行對比判斷時，應(yīng)當(dāng)從要求保護(hù)的局部出發(fā)，采用“整體觀察、綜合判斷”的判斷方式。其中的“整體”不是指用虛實線共同表示的整個產(chǎn)品，而是指用實線表示的要求外觀設(shè)計專利保護(hù)的“局部”；“綜合判斷”時，需要考慮的是要求保護(hù)的局部與對比設(shè)計的異同點對該局部產(chǎn)生的視覺效果的影響，此外還要考慮該局部在產(chǎn)品整體中位置和/或比例關(guān)系所發(fā)生的變化。

67. 產(chǎn)品種類對外觀設(shè)計組合是否成立的影響及判斷方法

【案號】6W126786 玩具（泡泡戰(zhàn)車）

【決定要點】在外觀設(shè)計組合對比判斷中，產(chǎn)品種類相同或相近并非組合成立的必要條件。即使用于組合的現(xiàn)有設(shè)計不屬于相同或者相近種類的產(chǎn)品，其組合仍存在成立的可能性。

判斷組合是否成立，可以從三方面考量：首先，用于組合的內(nèi)容是否屬于可用于組合的現(xiàn)有設(shè)計特征，即是否屬于物理上或者視覺上可自然區(qū)分的現(xiàn)有設(shè)計特征；其次，用于組合的設(shè)計特征是否為用途或功能相同或者相近的組成部分，或者在現(xiàn)有設(shè)計中存在相應(yīng)組合的先例；最后，還要考量組合的具體手法是否超出一般消費者的知識水平和認(rèn)知能力，即倘若進(jìn)行組合，在外觀上能否形成較為協(xié)調(diào)統(tǒng)一的有機(jī)整體，而無需對組合所涉各部分的外觀設(shè)計要素作過度的修飾或大幅的改變。在滿足上述條件的情況下，通?？梢哉J(rèn)定組合成立。

68. 外觀設(shè)計專利權(quán)人對其商標(biāo)權(quán)合法使用的判斷

【案號】6W125581 包裝盒（加長麻花鉆）

【決定要點】如果涉案外觀設(shè)計專利包裝盒上的商標(biāo)文字圖案與專利權(quán)人獲準(zhǔn)注冊的商標(biāo)相同，與請求人商標(biāo)僅部分內(nèi)容相同，則該相同部分為雙方獲準(zhǔn)注冊商標(biāo)交叉相同的文字和圖案標(biāo)識，雙方均可合法使用。即使涉案專利包裝盒可用于請求人商標(biāo)核定使用的商品類別，也不能因此否定其可用于專利權(quán)人商標(biāo)核定使用的商品類別，即屬于專利權(quán)人對其注冊商標(biāo)的合法使用，與請求人的在先商標(biāo)權(quán)不構(gòu)成權(quán)利沖突。

69. “權(quán)利沖突”案件中對具有較高知名度的在先商標(biāo)權(quán)利范圍的考量

【案號】6W124730 酒盒（御貴和天下）

【決定要點】判斷外觀設(shè)計是否與在先商標(biāo)權(quán)沖突時，并非以該商標(biāo)核定使用的商品類別作為絕對界限，還需綜合考量商標(biāo)的顯著性、知名度、商品與商標(biāo)的關(guān)聯(lián)性以及涉案專利權(quán)人是否存在主觀惡意等因素。當(dāng)在先商標(biāo)權(quán)具有較高的顯著性和知名度時，如果涉案專利的標(biāo)識部分具有削弱該商標(biāo)顯著性或利用其商譽(yù)的可能，則可以將在先商標(biāo)的權(quán)利范圍延伸至不相同或者不相類似的商品類別上，以維護(hù)市場公平競爭的秩序。

70. 外觀設(shè)計專利與著作權(quán)沖突類案件的審查

【案號】6W127201 奶龍風(fēng)扇

【決定要點】在請求人主張涉案作品被制作成動畫視頻后在相關(guān)網(wǎng)絡(luò)平臺公開，并據(jù)此證明專利權(quán)人存在接觸可能性的情況下，首先要考察作品與視頻的關(guān)聯(lián)性，包括著作權(quán)權(quán)利人與視頻發(fā)布者的關(guān)系、作品圖片所示靜態(tài)形象與視頻所示動態(tài)形象是否為同一個形象、作品完成時間與視頻發(fā)布時間之間是否存在時間上的合理性等因素；其次，動畫視頻發(fā)布后是否構(gòu)成公開，需要結(jié)合相關(guān)平臺的發(fā)布機(jī)制等情況作出認(rèn)定。如果涉案作品確已通過動畫視頻的方式于涉案專利申請日前在網(wǎng)絡(luò)平臺公開，則專利權(quán)人存在接觸該作品的可能性。

十二、集成電路布圖設(shè)計

71. 集成電路布圖設(shè)計“商業(yè)利用”的理解

【案號】JC0027 GLF71301

【決定要點】《集成電路布圖設(shè)計保護(hù)條例》第二條第（五）項所稱的“商業(yè)利用”，是指以商業(yè)目的進(jìn)口、銷售或者以其他方式提供受保護(hù)的布圖設(shè)計、集成電路或物品的行為。其中的“以其他方式提供”，應(yīng)當(dāng)被理解為與“進(jìn)口”和“銷售”相等同的行為，不宜包括未實際發(fā)生提供行為的許諾銷售或類似行為。

72. 集成電路布圖設(shè)計中獨創(chuàng)性的判斷

【案號】JC0027 GLF71301

【決定要點】專有權(quán)人本人的在先布圖設(shè)計也屬于對比布圖設(shè)計的范疇。專有權(quán)人的在后布圖設(shè)計欲獲得專有權(quán)保護(hù)，應(yīng)當(dāng)與其在先布圖設(shè)計具有實質(zhì)性區(qū)別，且該實質(zhì)性區(qū)別不屬于公認(rèn)的常規(guī)設(shè)計。

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編輯 | 布魯斯