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在水利工程項目管理中，日志是過程見證、審計依據(jù)、糾紛處理的核心載體。針對行業(yè)常見的“流水賬記錄、關(guān)鍵節(jié)點缺失、責任界定模糊”等痛點，本模板聚焦水利工程“季節(jié)性、隱蔽性、多部門協(xié)同、自然影響大”的特點，從審計視角設(shè)計記錄框架，覆蓋防汛抗旱全場景，助力項目規(guī)范管理、高效應對審計。

一、水利工程日志的特殊性：為什么需要“審計友好型”設(shè)計？

水利工程區(qū)別于其他工程的核心特征，決定了日志記錄需精準匹配行業(yè)需求與審計重點，避免“通用模板”的適配性不足問題。

（一）季節(jié)性強：汛期需記錄水位、防汛措施，枯水期需記錄施工調(diào)整，兩者差異大且均為審計重點；

（二）隱蔽工程多：地基處理、防滲工程等覆蓋后無法復現(xiàn)，需完整記錄驗收過程、影像資料；

（三）多部門協(xié)同：需同步記錄與防汛、環(huán)保、水資源等部門的協(xié)調(diào)會議、指令傳達；

（四）自然影響大：實時記錄水位、流量、降雨量等水文氣象數(shù)據(jù)，解釋自然因素對施工的影響；

（五）安全要求高：度汛方案執(zhí)行、防汛物資檢查、應急隊伍安排等需全程留痕，明確責任。

二、“審計友好型”水利工程日志模板

（詳見附件一）

水利工程日志的核心價值，在于“過程可追溯、責任可界定、審計可驗證”。本“審計友好型”模板通過聚焦水利行業(yè)特點與審計需求，將“流水賬”轉(zhuǎn)化為“證據(jù)鏈”，不僅能提升項目管理水平，更能在審計、驗收、糾紛處理中占據(jù)主動。建議各工程項目部：

（一）根據(jù)項目類型（如水庫、河道）調(diào)整模板細節(jié)（如灌區(qū)工程增加“灌溉流量記錄”）；

（二）定期組織日志填寫培訓，確保理解“審計視角下的記錄要點”；

（三）結(jié)合數(shù)字化工具，實現(xiàn)“實時記錄、自動歸檔、快速檢索”。

三、水利審計常見問題應對策略

審計常見問題

應對策略

材料檢測報告與日志不符

1.檢測報告編號與日志記錄一致；2.檢測頻率按規(guī)范執(zhí)行（如“混凝土試塊每100m31組”）；3.不合格材料退場記錄需附“退場單＋接收人簽字”

工程量計量無依據(jù)

1.記錄計量方法（如“按設(shè)計圖紙尺寸計算”）；2.測量時需“施工＋監(jiān)理”共同簽字；3.工程變更對計量的影響需單獨記錄

安全生產(chǎn)記錄不全

1.安全交底需“交底人＋接收人”簽字；2.隱患整改形成“檢查－整改－復查”閉環(huán)；3.應急預案演練需附“演練視頻＋簽到表”

隱蔽工程無影像資料

1.覆蓋前拍攝照片／視頻，編號歸檔；2.示意圖需“設(shè)計＋監(jiān)理”審核簽字；3.影像資料與日志節(jié)點一一對應

附件一：

水利工程審計友好型日志模板

一、當日基本情況

類別

填寫內(nèi)容

項目信息

項目名稱：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿項目類型：□水庫工程□河道治理□堤防工程□灌區(qū)工程□飲水安全□水閘工程□泵站工程□其他：＿＿＿＿＿＿＿＿＿合同編號：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（需與合同原件一致；若有補充協(xié)議，需同步填寫補充協(xié)議編號）

日期

202X年XX月XX日星期X（填寫格式需統(tǒng)一，例：202X－0X－0X）

氣象水文信息

天氣：晴／雨／陰／多云（溫度：＿＿＿℃；濕度：＿＿＿％；風力：＿＿＿級）降雨量：＿＿＿mm（當日累計，注明測量時段，例：0：00－24：00）河道水位：＿＿＿m（警戒水位：＿＿＿m；設(shè)計水位：＿＿＿m）流量：＿＿＿m3／s（測量時間：＿＿＿時）

記錄人／審核人

記錄人：＿＿＿＿＿＿（簽字：＿＿＿，崗位：＿＿＿）審核人：＿＿＿＿＿＿（簽字：＿＿＿，崗位：＿＿＿，對數(shù)據(jù)真實性負責）

二、詳細記錄內(nèi)容 （一）今日施工概況

1．施工部位：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：“大壩防滲段”“渠道襯砌段”）

2．樁號／區(qū)間：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（精確到小數(shù)點后兩位，例：0＋120.50－0＋250.00）

3．高程：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（需與設(shè)計圖紙一致，注明基準面，例：89.50m（1985國家高程基準））

4．作業(yè)內(nèi)容

• 主要工序：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：土方開挖、混凝土澆筑、防滲膜鋪設(shè)）
  

• 完成工程量：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（注明計量方法及依據(jù)，例：按設(shè)計圖紙尺寸計算，混凝土澆筑50m3）

5．資源投入

• 施工人員：管理人員＿＿＿名（項目經(jīng)理：XXX、技術(shù)負責人：XXX），作業(yè)人員＿＿＿名（關(guān)鍵崗位：安全員XXX、質(zhì)檢員XXX、資料員XXX）
  

• 施工機械：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（注明型號、數(shù)量、運行狀態(tài)，例：挖掘機PC200（2臺，均正常）；壓路機YZ20（1臺，維修中））
  

• 材料情況：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（注明名稱、批號、進場量、使用部位、剩余量，例：防滲膜（批號202X05，進場1000㎡，用于0＋100－0＋200防滲工程，剩余300㎡））

6．環(huán)境條件

• 水位情況：＿＿＿m（與基本信息一致，注明是否影響施工，例：低于設(shè)計水位0.5m，不影響施工）
  

• 流速情況：＿＿＿m／s（注明是否超允許范圍及允許值：＿＿＿m／s）
  

• 其他影響：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：暴雨導致9：00－11：00停工2小時，已記錄人員及機械狀態(tài)）

（二）關(guān)鍵節(jié)點記錄

隱蔽工程類節(jié)點（覆蓋后無法核查，需“影像＋驗收＋簽字”三位一體）

1．工程部位：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：大壩基礎(chǔ)處理段）

2．樁號范圍：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（精確到小數(shù)點后兩位）

3．高程范圍：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（注明基準面）

4．工程類型：□基礎(chǔ)處理□防滲工程□地下洞室□地基加固□其他：＿＿＿

5．驗收情況

• 驗收標準：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（注明SL／GB標準號，例：SL 176－2007《水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》）
  

• 驗收方法：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：探坑檢測（深度1.5m，3個探坑）＋壓實度試驗（環(huán)刀法，取樣5組））
  

• 驗收結(jié)果：□合格□不合格（不合格需填整改措施：＿＿＿＿＿＿，整改完成時間：＿＿＿，復查責任人：＿＿＿）
  

• 影像資料（每個部位需3張及以上不同角度照片，編號歸檔并標注時間、部位、拍攝人）：照片編號：＿＿＿＿＿＿（例：IMG－202X0X0X－001／002／003，拍攝時間：202X－0X－0X 14：30，拍攝人：XXX）視頻編號：＿＿＿＿＿＿（例：VID－202X0X0X－001，時長3分鐘，內(nèi)容：基礎(chǔ)處理驗收全過程）示意圖編號：＿＿＿＿＿＿（需標注關(guān)鍵尺寸，例：基礎(chǔ)開挖寬5m、深2m，壓實層厚0.3m）

6．參與單位（需簽字確認，審計核查簽字真實性；簽字人需提供崗位證書編號）：

質(zhì)量監(jiān)督單位：＿＿＿＿＿＿（簽字：＿＿＿，崗位：＿＿＿，證書編號：＿＿＿）

監(jiān)理單位：＿＿＿＿＿＿（簽字：＿＿＿，崗位：＿＿＿，證書編號：＿＿＿）

設(shè)計單位：＿＿＿＿＿＿（簽字：＿＿＿，崗位：＿＿＿，證書編號：＿＿＿）

施工單位：＿＿＿＿＿＿（簽字：＿＿＿，崗位：＿＿＿，證書編號：＿＿＿）

材料檢測類節(jié)點（避免“檢測報告與日志不符”，需“檢測＋結(jié)果＋處理”閉環(huán)）

1．檢測對象

• 材料名稱：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：C30混凝土、HDPE防滲膜）
  

• 批號／編號：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：混凝土202X0X0X－01；防滲膜HDPE－202X05）
  

• 生產(chǎn)廠家：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（需與進場驗收記錄一致）
  

• 使用部位：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
  

2．檢測情況

• 檢測機構(gòu)：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（注明名稱及資質(zhì)編號，需具備CMA資質(zhì)）

• 檢測指標：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：混凝土抗壓強度、抗?jié)B等級；防滲膜滲透系數(shù)、拉伸強度）

• 檢測結(jié)果：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：混凝土抗壓強度30MPa，抗?jié)B等級P6；防滲膜滲透系數(shù)1×10?1?m／s）

• 合格標準：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：混凝土抗壓強度≥28MPa，抗?jié)B等級≥P6；防滲膜滲透系數(shù)≤1×10??m／s）
  

3．處理意見（審計核查“不合格材料是否退場”）：

• 是否允許使用：□是□否
  

• 限制使用條件（若允許）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：僅用于非承重部位，每200m3抽樣檢測1次）
  

• 退場記錄（若不允許）：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（退場時間：202X年XX月XX日XX時，數(shù)量：＿＿＿，接收人：＿＿＿，運輸車牌號：＿＿＿，附退場照片編號：＿＿＿）
  

質(zhì)量驗收類節(jié)點（需“標準＋數(shù)據(jù)＋評定”對應，避免“評定無依據(jù)”）

1．驗收單元

• 分部工程：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：大壩工程）
  

• 單元工程：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：大壩混凝土澆筑單元）
  

• 工序名稱：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：混凝土振搗、養(yǎng)護）
  

2．驗收標準

• 設(shè)計指標：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：混凝土強度C30，平整度≤5mm／m）
  

• 規(guī)范要求：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（注明SL／GB標準號，例：SL677－2022《水利水電工程混凝土施工規(guī)范》）
  

• 合同要求：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：質(zhì)量評定等級需達優(yōu)良）
  

3．驗收結(jié)果

• 實測數(shù)據(jù)：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（注明檢測點數(shù)量及位置，例：混凝土強度3個檢測點（30MPa、31MPa、29MPa）；平整度5個檢測點（均≤4mm／m））

• 評定等級：□合格□優(yōu)良（評定依據(jù)：＿＿＿＿＿＿，例：實測數(shù)據(jù)均滿足規(guī)范及設(shè)計要求，優(yōu)良率80％）

• 遺留問題：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（需填整改責任人：＿＿＿、整改期限：202X年XX月XX日、整改驗收方式：＿＿＿）

（三）重要事項記錄（“責任界定”關(guān)鍵依據(jù)）

1．協(xié)調(diào)會議記錄

• 會議主題：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：樁號0＋300基礎(chǔ)處理方案調(diào)整協(xié)調(diào)會）
  

• 會議時間：202X年XX月XX日XX：XX（注明起止時間，例：14：00－16：30）
  

• 參會單位及人員：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：業(yè)主單位XXX；監(jiān)理單位XXX；施工單位XXX；設(shè)計單位XXX）
  

• 主要決議：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：同意將樁號0＋300基礎(chǔ)處理方案由碎石墊層調(diào)整為水泥土攪拌樁（樁長6m，樁徑0.5m））
  

• 任務(wù)分工：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（責任人：＿＿＿，完成時間：202X年XX月XX日，成果交付要求：＿＿＿，例：設(shè)計單位5日內(nèi)出具變更圖紙，施工單位7日內(nèi)編制專項方案）

2．設(shè)計變更記錄（審計核查“變更流程合規(guī)性”）

• 變更編號：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（需與設(shè)計單位變更文件編號一致）
  

• 變更原因：□地質(zhì)條件變化（附地質(zhì)勘察報告編號：＿＿＿）□功能調(diào)整□優(yōu)化設(shè)計□業(yè)主要求□其他：＿＿＿（需附變更申請及支撐材料）
  

• 變更內(nèi)容：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（描述變更前后差異，例：原設(shè)計渠道襯砌厚度15cm，變更后20cm，材質(zhì)保持C25混凝土不變）
  

• 批復情況

1. 批復單位：＿＿＿＿＿＿（例：業(yè)主單位／設(shè)計單位）

2. 批復文號：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

3. 批復時間：202X年XX月XX日

• 影響評估
  

1. 工程量影響：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：混凝土用量增加120m3）
   

2. 工期影響：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：工期延長5天）
   

3. 費用影響：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：費用增加8萬元，是否超合同約定：□是□否）

3．安全生產(chǎn)記錄

（1）安全檢查

• 檢查時間：202X年XX月XX日XX時
  

• 檢查人員：＿＿＿＿＿＿（崗位：＿＿＿）
  

• 檢查內(nèi)容：＿＿＿＿＿＿（例：臨時用電、高處作業(yè)防護、機械設(shè)備安全裝置）
  

• 發(fā)現(xiàn)隱患：＿＿＿＿＿＿（例：臨時配電箱未上鎖，責任人：XXX）
  

• 整改要求：＿＿＿＿＿＿（整改完成時間：202X年XX月XX日XX時，復查人員：＿＿＿）

（2）隱患整改

• 整改完成時間：202X年XX月XX日XX時
  

• 整改情況：＿＿＿＿＿＿（例：已為臨時配電箱加裝鎖具，張貼警示標識）
  

• 復查結(jié)果：□合格□不合格（不合格需重新制定整改方案：＿＿＿＿＿＿）

（3）防汛演習

• 演習時間：202X年XX月XX日XX時
  

• 參與人員：＿＿＿＿＿＿（人數(shù)：＿＿＿人，崗位分布：指揮組、搶險組、后勤組）
  

• 演習內(nèi)容：＿＿＿＿＿＿（例：暴雨預警響應啟動、人員轉(zhuǎn)移、物資調(diào)運、設(shè)備防護）
  

• 演習效果：＿＿＿＿＿＿（例：響應及時，配合順暢；發(fā)現(xiàn)物資運輸效率不足，需優(yōu)化路線）

（4）事故處理（若發(fā)生）

• 事故時間：202X年XX月XX日XX時
  

• 事故地點：＿＿＿＿＿＿
  

• 事故原因：＿＿＿＿＿＿（注明直接／間接原因，例：作業(yè)人員未系安全帶（直接），安全培訓不到位（間接））
  

• 處理措施：＿＿＿＿＿＿（例：送醫(yī)救治傷員，全員安全再培訓，對負責人XXX通報批評）
  

• 責任認定：＿＿＿＿＿＿（責任人：＿＿＿，責任類型：＿＿＿，處理結(jié)果：＿＿＿）

（四）明日工作計劃（結(jié)合水利環(huán)境因素，避免“計劃與實際脫節(jié)”）

1．施工內(nèi)容

• 任務(wù)a：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（負責人：＿＿＿，計劃完成量：＿＿＿，例：樁號0＋200－0＋300防滲膜鋪設(shè)，負責人XXX，計劃150㎡）
  

• 任務(wù)b：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（負責人：＿＿＿，計劃完成量：＿＿＿，例：混凝土養(yǎng)護，負責人XXX，覆蓋0＋100－0＋200段）
  

• 任務(wù)c：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（負責人：＿＿＿，計劃完成量：＿＿＿）

2．環(huán)境因素考慮

• 水位預測：＿＿＿m（注明預測依據(jù)，例：水文站預報）
  

• 天氣預警：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（注明發(fā)布單位，例：氣象局預報明日中雨，風力4－5級）
  

• 水質(zhì)情況：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：水質(zhì)達標，符合施工用水要求，檢測報告編號：＿＿＿）
  

• 應對措施：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（例：儲備防雨布500㎡，暫停露天混凝土澆筑，加固臨時設(shè)施防風）

3．資源需求

• 機械設(shè)備：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（注明型號、數(shù)量、進場時間，例：挖掘機PC200（1臺，明日8：00進場）；焊機BX1－500（2臺，確保正常））

• 材料供應：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（注明名稱、數(shù)量、供應時間，例：防滲膜200㎡（明日9：00到貨）；水泥50噸（明日7：00到貨））

• 人員安排：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿（管理人員：＿＿＿名，作業(yè)人員：＿＿＿名，新增／調(diào)整崗位：＿＿＿，例：新增質(zhì)檢員1名，負責明日材料驗收）

• 檢查單位：＿＿＿＿＿＿（例：水利廳質(zhì)量監(jiān)督站）
• 檢查時間：202X年XX月XX日XX時
• 檢查內(nèi)容：＿＿＿＿＿＿（例：工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、進度管理）
• 檢查意見：肯定項：＿＿＿；整改要求：＿＿＿（整改期限：＿＿＿）
• 整改落實情況：＿＿＿＿＿＿（已完成／進行中，附整改佐證材料編號：＿＿＿）

2．問題反饋

• 反饋單位：＿＿＿＿＿＿（例：監(jiān)理單位、設(shè)計單位）
  

• 反饋時間：202X年XX月XX日XX時
  

• 反饋問題：＿＿＿＿＿＿（例：監(jiān)理提出防滲膜搭接長度不足；設(shè)計提出渠道邊坡坡度需調(diào)整）
  

• 處理進展：＿＿＿＿＿＿（例：防滲膜搭接已整改待復查；邊坡坡度調(diào)整已提設(shè)計變更申請）

3．待辦事宜

• 事項內(nèi)容：＿＿＿＿＿＿（例：申請下周材料檢測、組織安全培訓）
  

• 責任人：＿＿＿＿＿＿
  

• 完成時間：202X年XX月XX日
  

• 關(guān)聯(lián)支撐材料：＿＿＿＿＿＿（例：檢測申請單、培訓方案）

（一）所有數(shù)據(jù)需真實準確，與合同、設(shè)計圖紙、檢測報告、驗收單一致；不得涂改，修改需劃橫線注明修改人、時間、原因并簽字。

（二）關(guān)鍵節(jié)點（隱蔽工程、材料檢測、質(zhì)量驗收）需多方手寫簽字，簽字人需具備對應崗位資質(zhì)（附證書復印件），嚴禁代簽。

（三）影像資料需標注時間（精確到分鐘）、部位（樁號／高程）、方向（例：東向）、拍攝人；按“日期－部位－類型”歸檔（例：202X0X0X－大壩基礎(chǔ)－照片），每月刻錄光盤備份。

（四）設(shè)計變更、工程量／費用調(diào)整需附正式批復文件（業(yè)主／設(shè)計單位蓋章），變更理由需充分，支撐材料（地質(zhì)報告、會議紀要）完整。

（五）不合格材料／設(shè)備處理需閉環(huán)，退場記錄含時間、數(shù)量、接收人、運輸憑證及影像，嚴禁流入施工環(huán)節(jié)。

（六）防汛度汛措施需記錄執(zhí)行情況（預警響應、物資儲備、人員排班、設(shè)備防護），與防汛方案一致。

（七）隱蔽工程驗收需在覆蓋前完成記錄（驗收單、影像、簽字），嚴禁補記；不合格需整改復查合格后，方可進入下道工序。

（八）日志需當日完成（嚴禁補記），每日經(jīng)審核人簽字；每月整理成冊，歸檔時附支撐材料（檢測報告、驗收單等），目錄注明文件編號及對應日志頁碼。

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作者：云間翠山，審計之家專欄作者，聆聽江河脈動，指挲堤壩年輪；量方寸于字里，映千川于墨痕。擲玉引思，云山靜候。

— THE END —

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