北京
6 月 10 日消息，近期，中國人民銀行寧波市分行開出罰單，指向渤海銀行股份有限公司寧波分行及其相關(guān)責(zé)任人員。
根據(jù)罰單內(nèi)容，渤海銀行股份有限公司寧波分行存在多項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)，具體包括：違反賬戶管理相關(guān)規(guī)定；違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；未依照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告。
針對(duì)上述違法違規(guī)情形，中國人民銀行寧波市分行對(duì)渤海銀行股份有限公司寧波分行作出警告處分，同時(shí)處以 62 萬元罰款。
另外，鹿某（任職期間為渤海銀行股份有限公司寧波分行個(gè)人金融與財(cái)富管理部、消費(fèi)金融與信用卡部、網(wǎng)絡(luò)金融部（合署）總經(jīng)理）對(duì)該行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的行為負(fù)有責(zé)任，被處以 1 萬元罰款。虞某燕（任職期間為渤海銀行股份有限公司寧波分行內(nèi)控合規(guī)部總經(jīng)理）對(duì)該行未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告的行為負(fù)有責(zé)任，同樣被處以 1 萬元罰款。
特別聲明：以上內(nèi)容(如有圖片或視頻亦包括在內(nèi))為自媒體平臺(tái)“網(wǎng)易號(hào)”用戶上傳并發(fā)布，本平臺(tái)僅提供信息存儲(chǔ)服務(wù)。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
