【導讀】多家金融機構被罰，一家保險公司高管被終身禁業(yè)

中國基金報記者 嘉合

9月16日，國家金融監(jiān)督管理總局披露6張罰單，劍指農業(yè)銀行、建設銀行、華農財產保險，以及中匯人壽保險等機構。同日，一家保險公司高管被采取終身禁業(yè)處罰。

具體來看，國家金融監(jiān)督管理總局貴州監(jiān)管局批復公告顯示，農業(yè)銀行貴州省分行因存在銀行承兌匯票業(yè)務風險管理不力問題，對該分行給予30萬元金額處罰，同時對時任該分行業(yè)務部/對公產品部總經理廖某給予警告處罰。

值得關注的是，在本批罰單中，多家銀行還因存在遺失金融許可證問題被關注。國家金融監(jiān)督管理總局錦州監(jiān)管分局指出，建設銀行錦州北京路支行因存在管理不善導致金融許可證遺失問題，被要求整改，給予警告并處罰1萬元，并對相關負責人給予紀律處分。

同日，因類似問題被罰的還有農業(yè)銀行。國家金融監(jiān)督管理總局滄州監(jiān)管分局表示，農業(yè)銀行任丘渤海路支行因存在金融許可證遺失問題，被給予警告并罰款5000元。

有業(yè)內人士指出，近年來，監(jiān)管查處力度不斷升級，除去加大對業(yè)務違規(guī)查處力度之外，也更加關注銀行等金融機構的內部經營及合規(guī)管理問題。遺失金融許可證，不僅可能影響金融機構的正常業(yè)務運營，還可能引發(fā)合規(guī)風險，因此監(jiān)管機構對此類事件也會越發(fā)重視。

在本批罰單中，還有多家保險公司因存在虛構保險中介業(yè)務套取費用、編制虛假財務資料等問題被重罰，多名涉事責任人被給予連帶處罰，包括罰款、警告及禁業(yè)。

具體來看，國家金融監(jiān)督管理總局張家口監(jiān)管分局指出，時任燕趙財產保險張家口中心支公司總經理王某，因對虛構保險中介業(yè)務套取費用負有責任，給予禁止終身進入保險業(yè)處罰。

國家金融監(jiān)督管理總局駐馬店監(jiān)管分局表示，因存在虛掛中介套取費用、編制虛假財務資料虛列費用以及未按規(guī)定進行執(zhí)業(yè)登記問題，華農財產保險被給予警告并處罰20.8萬元，對時任該公司西平支公司經理殷某，給予警告并罰款3.8萬元。

此外，中匯人壽保險因存在編制虛假財務資料問題，被國家金融監(jiān)督管理總局開封監(jiān)管分局罰款13萬元，同時對時任該公司開封中心支公司副總經理的李某，給予警告并罰款1.5萬元。

編輯：格林

校對：王玥

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