北京
廣東證監(jiān)局近日發(fā)布關(guān)于對(duì)廣發(fā)證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。
經(jīng)查，廣發(fā)證券存在個(gè)別證券分析師在微信群傳播不實(shí)信息的問(wèn)題，反映出廣發(fā)證券從業(yè)人員管理不到位，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)，下同）第三十五條的規(guī)定。
根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)廣發(fā)證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
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