10月21日晚間,光華科技(002741.SZ,股價21.29元,市值99億元)公告稱,公司及相關(guān)人員收到廣東證監(jiān)局出具的《關(guān)于對廣東光華科技股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》(下稱《警示函》)。
根據(jù)公告,因2024年11月19日公司董秘在參與券商分析師組織的線上交流會議中,向參會人員透露了公司硫化鋰產(chǎn)能、2024 年預計業(yè)績情況等公司經(jīng)營、財務(wù)方面未公開信息,且未及時披露,直至相關(guān)信息通過網(wǎng)絡(luò)傳播后才于2024年12月6日進行披露及澄清,光華科技及董秘楊榮政被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
圖片來源:光華科技公告
《每日經(jīng)濟新聞》記者(以下簡稱“每經(jīng)記者”)注意到,就在2024年11月19日楊榮政于該線上會議透露未公開的信息后,2024年11月20日—26日,光華科技股價收獲“五連板”。
參會后公司股價“過山車”: 五連板+三跌停
警示函顯示,上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(以下簡稱《辦法》)相關(guān)規(guī)定。光華科技董秘楊榮政未按照《辦法》第四條的規(guī)定履行勤勉盡責義務(wù),對公司上述違規(guī)行為負有主要責任。公司表示,將加強法律法規(guī)學習,提高規(guī)范運作水平,杜絕類似情況再次發(fā)生。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》相關(guān)規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對光華科技及楊榮政采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。不過光華科技公告稱,本次行政監(jiān)管措施不會影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營管理活動。
每經(jīng)記者注意到,《警示函》中提及的楊榮政參加券商線上交流會的時間(2024年11月19日),恰逢固態(tài)電池技術(shù)因高能量密度、安全性等優(yōu)勢成為A股二級市場焦點。Wind金融終端數(shù)據(jù)顯示,此后的五個交易日(2024年11月20日—26日),光華科技股價收獲“五連板”,股價五天累計漲幅達61.02%。然而,隨后的2024年11月27日—29日,光華科技股價又遭遇連續(xù)三個“跌停板”,短期內(nèi)股價大幅波動。
圖片來源:Wind
2024年11月21日,高工產(chǎn)業(yè)研究院(GGII)還發(fā)布《2024中國固態(tài)電池行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及趨勢分析》。GGII認為,2027年將是固態(tài)電池產(chǎn)業(yè)從市場發(fā)展初期邁向快速上升期的轉(zhuǎn)折點。2035年前,半固態(tài)電池將是固態(tài)電池市場的主要產(chǎn)品形態(tài)。2024年,半固態(tài)電池出貨量預計約7GWh,到2030年將超過65GWh,2035年達約300GWh。
圖片來源:Wind
2024年11月24日、26日和28日,光華科技發(fā)布三份異動公告,均稱“公司前期所披露的信息不存在需更正、補充之處”,且“經(jīng)自查,公司不存在違反信息公平披露的情形”。
光華科技當時還稱,其固態(tài)電池材料產(chǎn)品與下游客戶仍處于產(chǎn)品送樣檢測及優(yōu)化階段,尚未形成產(chǎn)業(yè)化銷售,該業(yè)務(wù)收入對公司2024年度業(yè)績不會產(chǎn)生較大影響。
律師:在非公開場合披露信息 違背“三公原則”
彼時,光華科技確實也有固態(tài)電池相關(guān)的業(yè)務(wù)。據(jù)光華科技2024年半年報,公司涉及政府補助的項目有“可回收的新型高比能硫化物固態(tài)鋰金屬電池的構(gòu)筑”,2024年上半年該項目收到政府補助約3.9億元。
10月21日晚間,每經(jīng)記者以投資者身份致電光華科技,該公司證券部相關(guān)人士表示,這次公司和董秘楊榮政被出具警示函,就是調(diào)查過后的結(jié)果,后續(xù)(監(jiān)管方面)也不會再調(diào)查了。當每經(jīng)記者問及是否會造成信披違規(guī)之類的風險時,上述人士表示“不會”。
對此,泰和泰律師事務(wù)所證券業(yè)務(wù)部主任許志遠在接受每經(jīng)記者采訪時表示,《警示函》中提及楊榮政的行為涉及信披違規(guī)?!靶畔⑴稇撛谥付ǖ钠脚_或媒體同步披露,不能通過(券商)交流會披露,這違反了‘三公原則’(公開、公平、公正三項基本原則),涉嫌不公平對待所有投資者?!?/p>
上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌也向每經(jīng)記者表示,從信息傳播之后的市場反應來看,該信息無疑屬于可能對股票交易價格產(chǎn)生較大影響的“重大事件”,完全符合監(jiān)管規(guī)則中對“重大信息”的認定標準。
“上市公司的重大信息必須通過指定信披媒體及時、公平地向全體投資者披露,董秘在非公開場合披露信息,導致特定對象可以先于市場知悉重大信息,違背了信息披露的公平性原則,已涉嫌構(gòu)成信息披露違規(guī)?!蓖踔潜笱a充道。
(聲明:文章內(nèi)容 和數(shù)據(jù)僅供參考,不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作,風險自擔。)
記者|蔡鼎
編輯|金冥羽 魏文藝 杜恒峰
校對|何小桃
封面圖片來源:視覺中國
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