一、監(jiān)管領(lǐng)域概述

1、準(zhǔn)據(jù)法

一般規(guī)則

巴西法律規(guī)定，義務(wù)設(shè)立地所在國法律應(yīng)適用。但如果義務(wù)需在巴西履行且要求特定形式，則適用巴西法律，同時認(rèn)可外國法律就行為外部要素所具有的特殊規(guī)定（《巴西法律規(guī)范導(dǎo)論法》（LINDB）第 9 條）。

國際合同

長期以來，巴西合同法所秉持的 “意思自治原則” 和 “契約必須遵守原則” 已被法學(xué)理論和判例法確立。在滿足以下條件時，當(dāng)事人可選擇外國法律管轄合同：（1）義務(wù)需在境外履行；（2）合同具有國際性質(zhì)，涉及其他法域；（3）選擇外國法律并非隨意為之，而是與合同性質(zhì)相契合；（4）所選擇的外國法律適用不會違反巴西公法、公共秩序、憲法原則或公序良俗，否則該選擇可能被否定，轉(zhuǎn)而適用巴西法律。

擬議新立法

巴西國會目前正在審議一項國際私法法案，該法案將把法學(xué)理論和判例法長期確立的指導(dǎo)原則納入法律條文，從而進(jìn)一步明確國際合同中準(zhǔn)據(jù)法選擇等相關(guān)問題。

2、合同形式

一般規(guī)則

巴西合同法的一般規(guī)則是《巴西民法典》（BCC）第 107 條規(guī)定的形式自由原則。當(dāng)事人的意思可通過任何方式表達(dá)，包括言語、各類書面形式（公文書或私文書），甚至手勢和口頭合同。合同可使用任何語言訂立，在當(dāng)事人之間有效；但如需在法院強(qiáng)制執(zhí)行，需提供葡萄牙語公證譯文。若要對第三方產(chǎn)生約束力（或當(dāng)事人希望合同及其條款具有公示效力），則必須將合同公證翻譯為葡萄牙語，并向當(dāng)事人住所地的主管契約登記機(jī)關(guān)辦理登記。

要式合同

要式合同是一般規(guī)則的例外，由法律明確規(guī)定。若未遵守法定的特定形式或程序，合同將歸于無效。要式合同包括：

房地產(chǎn)買賣合同；

房地產(chǎn)贈與合同；

婚姻合同；

遺囑；

保險合同；

特許經(jīng)營合同；

動產(chǎn)質(zhì)押合同；

保證合同；

抵押合同。

3、本地立法對商業(yè)合同的適用

《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》（CISG）與巴西合同法的主要差異如下：

適用范圍

CISG：適用于營業(yè)地位于不同公約締約國的當(dāng)事人之間所訂立的動產(chǎn)銷售合同。其制定目的是統(tǒng)一和協(xié)調(diào)國際商法，克服法律和文化障礙。當(dāng)事人可全部、部分適用其條款，或完全不適用。

巴西合同法：管轄在巴西簽訂的動產(chǎn)和不動產(chǎn)銷售合同。它是國內(nèi)交易的默認(rèn)適用法律，其條款具有公共秩序性質(zhì)和約束力，當(dāng)事人不得全部或部分排除適用。

準(zhǔn)據(jù)法

CISG：秉持意思自治原則，允許當(dāng)事人自由選擇準(zhǔn)據(jù)法和管轄權(quán)。

巴西合同法：限制更為嚴(yán)格，對準(zhǔn)據(jù)法選擇（一般規(guī)則為合同義務(wù)履行地管轄）和管轄權(quán)設(shè)置了多項必須遵守的規(guī)則。

要約、承諾與合同成立

CISG：要約和承諾更為靈活。公約不要求合同具備特定形式（可為口頭形式），要約的承諾生效時合同即成立，但承諾需未及時撤回或撤銷。若要約規(guī)定了承諾期限，或通過其他方式表明其不可撤銷，抑或雖未明確表示不可撤銷，但受要約人有合理理由相信要約不可撤銷且已依此行事，則要約不得撤銷。

巴西合同法：要約不可撤銷是一般規(guī)則，可撤銷是例外。若要約人變更要約或不合理撤回要約，可能需承擔(dān)損失賠償責(zé)任。部分情況下，法律要求合同具備特定形式。

向公眾發(fā)出的要約

CISG：向不特定人發(fā)出的要約僅視為要約邀請，不具有約束力。

巴西合同法：若向公眾發(fā)出的要約包含合同的核心要件（標(biāo)的 / 產(chǎn)品描述、價格及付款條件），則該要約具有約束力。

所有權(quán)轉(zhuǎn)移

CISG：不涉及所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題，該問題取決于準(zhǔn)據(jù)法的選擇。其核心關(guān)注當(dāng)事人（賣方和買方）在貨物交付和價款支付方面的義務(wù)。

巴西合同法：動產(chǎn)所有權(quán)通過實(shí)際交付轉(zhuǎn)移，不動產(chǎn)所有權(quán)則通過在不動產(chǎn)登記機(jī)關(guān)辦理登記轉(zhuǎn)移。

當(dāng)事人義務(wù)

CISG：詳細(xì)規(guī)定了賣方義務(wù)（交付貨物、提供必要文件，以及準(zhǔn)據(jù)法要求的所有權(quán)轉(zhuǎn)移）和買方義務(wù)（支付價款、接收貨物）。同時規(guī)范了貨物不符合合同約定時的救濟(jì)程序。

巴西合同法：對當(dāng)事人義務(wù)的規(guī)定更為概括，賦予了買受人追奪擔(dān)保權(quán)（保障標(biāo)的物不因法院判決而喪失），以及針對使貨物不適于預(yù)定用途或降低其價值的隱蔽瑕疵的救濟(jì)權(quán)利。

減價

CISG：當(dāng)貨物不符合合同約定、不適于使用或存在瑕疵時，允許減價。

巴西合同法：當(dāng)貨物不符合合同約定、不適于使用且存在瑕疵（無論是否為隱蔽瑕疵）時，允許減價。

違約與合同解除

CISG：若一方構(gòu)成根本違約，另一方有權(quán)中止合同或解除合同（稱為 “宣告合同無效”）。根本違約指違約行為造成的損害，使另一方實(shí)質(zhì)上喪失其在合同正常履行情況下有權(quán)期待獲得的利益。賣方不履行義務(wù)時，買方享有三項基本權(quán)利：要求實(shí)際履行合同（《巴西民法典》第 46 條）、解除合同（基于《巴西民法典》第 49 條）或要求減價（《巴西民法典》第 50 條）。買方主張實(shí)際履行包括要求交付替代貨物，以及貨物存在瑕疵時要求修補(bǔ)。

巴西合同法：采用 “遲延履行”（未按時履行義務(wù)）和 “完全不履行”（履行義務(wù)不能）的概念，無合同中止制度。巴西法律同樣認(rèn)可合同解除、違約時的貨物修補(bǔ)、損害賠償請求以及實(shí)際履行等救濟(jì)方式。此外，巴西法律還認(rèn)可 “顯失公平” 和 “過度負(fù)擔(dān)” 的概念：顯失公平指當(dāng)事人因急需或缺乏經(jīng)驗訂立權(quán)利義務(wù)失衡的合同，失衡狀態(tài)自合同訂立時即存在；過度負(fù)擔(dān)指合同簽訂后因發(fā)生異常且不可預(yù)見的事件，導(dǎo)致合同義務(wù)變得過分繁重，此時需對合同進(jìn)行審查或解除。

4、特定合同的強(qiáng)制性規(guī)則

《巴西民法典》（BCC）

一般而言，巴西合同法遵循《巴西民法典》規(guī)定的以下原則：

意思自治原則；

誠實(shí)信用原則；

契約必須遵守原則；

合同的社會目的性原則；

當(dāng)事人經(jīng)濟(jì)平衡原則（比例原則）；

合同相對性原則（效力僅限于當(dāng)事人之間）；

法律安全原則。

特定合同

此外，部分類型的合同需遵守法律明確規(guī)定的特殊要求，例如：

特許經(jīng)營合同；

商業(yè)代理合同；

勞動合同；

租賃合同；

動產(chǎn)抵押合同；

保險合同；

不動產(chǎn)租賃合同；

聯(lián)合體合同；

公共合同（國家或政府實(shí)體為一方當(dāng)事人）；

海事合同。

5、重要法院判決或法律發(fā)展

巴西判例法，尤其是巴西最高法院（STJ）的判例，重點(diǎn)關(guān)注以下議題（按重要性排序）：

《巴西消費(fèi)者保護(hù)法》對法人的適用

核心爭議在于法人是否符合《巴西消費(fèi)者保護(hù)法》中 “消費(fèi)者” 的定義，進(jìn)而在商業(yè)合同中享有該法的保護(hù)。這一問題直接決定商業(yè)合同應(yīng)適用一般合同法還是《巴西消費(fèi)者保護(hù)法》，并對相關(guān)條款的效力、損失賠償?shù)呐e證責(zé)任分配以及當(dāng)事人責(zé)任承擔(dān)產(chǎn)生重大影響。

巴西最高法院的判例表明，法人僅在滿足以下條件時被認(rèn)定為 “消費(fèi)者”，享有《巴西消費(fèi)者保護(hù)法》的保護(hù)：其一，為產(chǎn)品或服務(wù)的最終接收者；其二，能夠證明其在與供應(yīng)商的關(guān)系中處于技術(shù)、經(jīng)濟(jì)或法律上的弱勢地位。若無法證明該弱勢地位，則適用一般合同法規(guī)則。

情事變更原則與合同審查

基于情事變更原則，因合同義務(wù)過分繁重而對合同條款進(jìn)行審查的問題，在經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定時期尤為重要。但巴西最高法院的判例對此持謹(jǐn)慎態(tài)度，將合同審查視為例外情形，要求必須證明發(fā)生了后續(xù)的、不可預(yù)見的事件，且該事件大幅改變了合同初始條款，導(dǎo)致合同權(quán)利義務(wù)失衡。例如，單純的市場波動是可預(yù)見的，通常不足以成為司法審查的理由。大宗商品價格波動、農(nóng)作物病蟲害侵襲以及重大匯率貶值等事件，均被認(rèn)定不符合情事變更原則的適用條件。即便新冠疫情，也未被納入可引發(fā)合同審查的不可預(yù)見事件范疇。

此外，對于本質(zhì)上具有高風(fēng)險性的合同（如法人與銀行之間的金融衍生工具合同），情事變更原則不適用，因為當(dāng)事人在訂立合同時已明知并自愿承擔(dān)這種不平等的損失風(fēng)險。

綜上，當(dāng)前商業(yè)合同相關(guān)判例法致力于在當(dāng)事人保護(hù)、意思自治與法律安全之間尋求微妙平衡。其核心在于明確區(qū)分消費(fèi)者法與商事（民事）法的邊界，強(qiáng)調(diào)商法的專業(yè)性，確保法人之間的合同解釋能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和合同義務(wù)的履行。

合同條款的解釋與效力

契約必須遵守原則依然占據(jù)主導(dǎo)地位，但現(xiàn)代判例法試圖通過客觀誠實(shí)信用原則和合同的社會功能對其進(jìn)行調(diào)和。值得關(guān)注的議題包括：

責(zé)任限制條款：巴西最高法院認(rèn)可約定損害賠償限額的合同條款，只要該條款不存在故意或惡意情形，且為當(dāng)事人明確、自愿約定。與私法其他領(lǐng)域相比，法院對商業(yè)合同中可能存在的濫用條款的審查更為寬松，因為商業(yè)合同的談判通常發(fā)生在專業(yè)商事主體之間。

競業(yè)禁止條款：此類條款的效力需從合理性角度進(jìn)行審查。判例法要求競業(yè)禁止條款必須限定時間和地域范圍，且需給予承擔(dān)競業(yè)禁止義務(wù)的一方公平補(bǔ)償，不得損害其職業(yè)自由權(quán)。無期限的競業(yè)禁止條款可撤銷。

銀行合同與格式合同中的仲裁條款：巴西最高法院已作出判決，認(rèn)可銀行合同中仲裁條款的效力，但需消費(fèi)者明確同意或主動發(fā)起仲裁程序。判例法致力于確保仲裁選擇是當(dāng)事人自由且充分知情的結(jié)果，尤其是在格式合同中。

合同的社會功能

合同的社會功能對當(dāng)事人的意思自治構(gòu)成限制，要求合同自由的行使不得損害第三方利益，而應(yīng)促進(jìn)公共利益和人格尊嚴(yán)。判例法優(yōu)先考慮合同的公平與正義，即便這意味著社會利益優(yōu)先于私人利益。

典型例子是健康保險合同，巴西最高法院曾判決保險公司需賠付合同未約定的相關(guān)費(fèi)用，以彰顯生命權(quán)和健康權(quán)的優(yōu)先地位。

二、準(zhǔn)據(jù)法與管轄權(quán)選擇

1、準(zhǔn)據(jù)法選擇

一般規(guī)則

在巴西訂立、當(dāng)事人均為巴西主體且義務(wù)在巴西履行的商業(yè)合同，適用巴西法律。

涉外因素

若合同存在涉外因素（無論是當(dāng)事人一方為外國主體，還是合同在境外履行），且合同標(biāo)的允許，當(dāng)事人可選擇適用特定規(guī)則（如《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》或巴西已加入的《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》）。

未約定準(zhǔn)據(jù)法

若合同未就準(zhǔn)據(jù)法作出約定，一般規(guī)則為適用義務(wù)履行地（合同簽訂地）法律；但如果合同義務(wù)需在巴西履行，則適用巴西法律。

境外不動產(chǎn)相關(guān)合同

即使合同在巴西簽訂，若其標(biāo)的為位于外國法域的不動產(chǎn)，則適用該不動產(chǎn)所在地國法律。例如，兩名巴西人簽訂的境外不動產(chǎn)買賣合同，適用該不動產(chǎn)所在地國法律（《巴西法律規(guī)范導(dǎo)論法》（LINDB）第 8 條）。

外國人在巴西的遺產(chǎn)繼承

一般規(guī)則的另一例外是外國人在巴西的遺產(chǎn)繼承，此時適用對繼承人更為有利的法律。

仲裁法

《巴西仲裁法》（第 9307/1996 號法律）第 2 條第 1 款規(guī)定，當(dāng)事人可自由選擇適用于仲裁程序的法律規(guī)則，但不得違反公序良俗或公共秩序。因此，仲裁程序可在巴西進(jìn)行，但適用外國法律。

2、優(yōu)先適用的本地法律

在以下商業(yè)合同中，必須適用巴西法律：

消費(fèi)者關(guān)系（尤其是格式合同），選擇外國法律可能損害消費(fèi)者權(quán)利；

巴西公司派駐境外工作的巴西員工的勞動關(guān)系，除非能證明外國法律對員工更為有利；

所選法律具有破壞性或違反公法及本地秩序；

選擇外國法律的目的是規(guī)避巴西強(qiáng)制性規(guī)則（可能包括稅務(wù)方面的強(qiáng)制性規(guī)定）。

3、管轄權(quán)選擇

外國管轄權(quán)條款

這一問題曾存在爭議，但自 2016 年起，根據(jù)《巴西民事訴訟法》第 25 條和第 63 條，無論合同當(dāng)事人國籍如何，均有權(quán)在合同中約定外國管轄權(quán)。但外國管轄權(quán)的約定需滿足以下條件方可成立：

外國管轄權(quán)約定必須以書面形式作出（排除口頭約定）；

書面文件需明確指向特定的法律行為（具有確定性）；

管轄權(quán)選擇需與一方當(dāng)事人的所在地或義務(wù)履行地存在關(guān)聯(lián)。

若未滿足上述任一條件，外國管轄權(quán)條款可能被認(rèn)定為濫用或無效，此時將適用巴西法律規(guī)定的一般管轄權(quán)規(guī)則（主要規(guī)定于《巴西民事訴訟法》）。

例外情形

在以下情形中，基于巴西憲法規(guī)定的國家主權(quán)原則和《巴西民事訴訟法》第 23 條的規(guī)定，巴西司法機(jī)關(guān)享有專屬管轄權(quán)，外國管轄權(quán)條款無效：

標(biāo)的為位于巴西的不動產(chǎn)；

涉及位于巴西的資產(chǎn)（動產(chǎn)和不動產(chǎn)）的遺囑認(rèn)證與遺產(chǎn)繼承（無論遺囑人或被繼承人的國籍或住所是否在境外）；

離婚、分居或穩(wěn)定伴侶關(guān)系解除時，位于巴西的資產(chǎn)（動產(chǎn)和不動產(chǎn)）的分割（無論當(dāng)事人的國籍或住所是否在境外）。

判例法

多年來，巴西判例法一直認(rèn)可國際合同中外國管轄權(quán)條款的效力。例如，巴西最高法院在第 2422383/SP 號特別上訴案中，主審法官明確指出：“…… 國際合同中約定管轄權(quán)條款并不存在禁止性規(guī)定，因為若限制國際管轄權(quán)的選擇，將削弱本國在當(dāng)今快速發(fā)展的超國家合同交易中的談判能力。”

在另一案件中（涉及貨運(yùn)代理與承運(yùn)人之間合同中的外國管轄權(quán)約定條款），圣保羅州法院（TJSP - 民事上訴案：1121511-70.2022.8.26.0100）完全認(rèn)可了該國際管轄權(quán)條款的效力，認(rèn)定巴西法院無管轄權(quán)審理該案，相關(guān)爭議需提交當(dāng)事人約定的國際仲裁解決。

消費(fèi)者法

在消費(fèi)者合同中（即使具有國際性質(zhì)），若外國管轄權(quán)條款阻礙消費(fèi)者獲得司法救濟(jì)，則該條款可能被認(rèn)定為無效，此時巴西法院具有管轄權(quán)。消費(fèi)者被視為商事關(guān)系中的弱勢一方，因此若消費(fèi)者位于巴西，且地理距離、語言障礙和高昂成本導(dǎo)致其難以在外國法院尋求救濟(jì)（尤其是在格式合同中，消費(fèi)者無談判能力，只能被動接受合同條款），則適用巴西管轄權(quán)。

4、仲裁選擇與優(yōu)先適用法律

一般規(guī)則

仲裁是任何類型合同中合法有效的管轄權(quán)選擇方式。若當(dāng)事人依法定要求選擇仲裁，則仲裁管轄權(quán)優(yōu)先于法院管轄權(quán)。

巴西地方和上級法院一致認(rèn)可，只要仲裁條款符合法律規(guī)定的要件，即具有效力。若當(dāng)事人已約定仲裁條款，仍試圖向本地法院提起訴訟，法院將駁回起訴。

例外情形

在以下情形中，仲裁條款可能被撤銷或否定：

《巴西消費(fèi)者保護(hù)法》：消費(fèi)者合同中的仲裁選擇條款無效。僅在爭議發(fā)生后，消費(fèi)者明確同意通過仲裁解決爭議或主動發(fā)起仲裁程序時，仲裁條款方可生效。

條款不明確：若仲裁條款模糊、歧義或相互矛盾，則不予認(rèn)可。

格式合同：若仲裁條款未以顯著方式呈現(xiàn)（未采用斜體、加粗、下劃線、彩色等形式），且當(dāng)事人未通過條款上方的簽名或符號對該特定條款予以明確確認(rèn)，則該條款無效。

私人可協(xié)商事項：仲裁僅適用于私人事項。刑事、勞動、稅務(wù)或家庭等公共性質(zhì)的事項，不得通過仲裁解決。

《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》

巴西是該公約的締約國，于 2002 年將其納入本國法律體系。因此，公約第 II (3) 條和第 V (2) 條已成為巴西法律的組成部分，具有約束力，且與《巴西仲裁法》（第 9307/1996 號法律）的規(guī)定一致。

巴西不存在偏袒本國公民而非外國人的法律。保護(hù)性特別立法（如消費(fèi)者保護(hù)法、商業(yè)代理法、勞動法等）的適用僅取決于法律程序的標(biāo)的，與當(dāng)事人國籍無關(guān)。在巴西的外國消費(fèi)者或商業(yè)代理人，將與本國公民享有同等的法律保護(hù)，不受歧視。

免責(zé)聲明

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