財(cái)聯(lián)社9月27日訊（記者 封其娟）針對(duì)受讓劣后級(jí)信托份額后的信披違規(guī)問題，準(zhǔn)百億私募陸浦財(cái)富已被罰三次。在兩次遭遇地方證監(jiān)局行政處罰后，該私募又被中基協(xié)進(jìn)行了紀(jì)律處分。

9月26日晚間，中基協(xié)發(fā)布了針對(duì)陸浦財(cái)富的紀(jì)律處分決定書，并決定暫停受理陸浦財(cái)富私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月。

據(jù)上海證監(jiān)局行政處罰決定書，陸浦財(cái)富相關(guān)私募基金受讓同一公司管理的其他基金所持有的相關(guān)信托計(jì)劃4.01億元劣后級(jí)信托份額對(duì)應(yīng)的收益權(quán)。相關(guān)信托計(jì)劃用于向某房地產(chǎn)項(xiàng)目發(fā)放信托貸款。

然而，陸浦財(cái)富未按基金合同約定，向相關(guān)私募基金投資者提供可能影響合法權(quán)益的重大信息，即所投資信托計(jì)劃的收益權(quán)對(duì)應(yīng)劣后級(jí)信托份額，該信托計(jì)劃發(fā)放的貸款曾發(fā)生違約、違約后的相關(guān)訴訟及執(zhí)行進(jìn)展，以及所涉房地產(chǎn)項(xiàng)目的重整情況等。上述信息披露缺失涉及2020年第二季度至2024年第一季度期間的各季度報(bào)告和年度報(bào)告。

據(jù)此，上海證監(jiān)局去年11月已對(duì)陸浦財(cái)富及時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)何勇給予警告，二者各被罰款10萬元、3萬元。而早在2023年7月，上海證監(jiān)局已向陸浦財(cái)富出具警示函，并指出三項(xiàng)違規(guī)事實(shí)。

此前，陸浦財(cái)富已向財(cái)聯(lián)社告知，2023年7月收到的警示函與2024年11月被處罰，針對(duì)的是同一只產(chǎn)品。經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面核實(shí)后，認(rèn)定僅信息披露存在一定問題，并進(jìn)行了針對(duì)性行政處罰。且公司并不存在保本保收益、未按規(guī)定審慎評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等問題。

值得一提的是，陸浦財(cái)富股東結(jié)構(gòu)幾經(jīng)變更，陸家嘴信托、陸金發(fā)等創(chuàng)始股東均已退出，且公司注冊(cè)資本也經(jīng)歷了縮減。

申辯未果，監(jiān)管表示：過罰相當(dāng)

上海證監(jiān)局去年11月披露，陸浦財(cái)富及何勇在陳述申辯材料中提出：一是在案涉產(chǎn)品發(fā)行與管理期間公司并非故意隱瞞相關(guān)信息不予提供；二是產(chǎn)品到期后公司積極處理客戶事宜。據(jù)此，二者請(qǐng)求免除或減輕處罰，如確需進(jìn)行行政處罰，請(qǐng)求延遲作出處罰決定，但上海監(jiān)管局均不予采納。

經(jīng)復(fù)核，該局認(rèn)為：一是在案證據(jù)顯示公司知悉前述可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息，但未在案涉定期報(bào)告中向投資者提供，具有主觀過錯(cuò)，違反相關(guān)規(guī)定，應(yīng)予處罰。二是該局在量罰時(shí)已綜合考慮了違法事實(shí)、情節(jié)與社會(huì)危害程度等因素，其中包括公司對(duì)案涉產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)處置情況，符合過罰相當(dāng)原則。

早在2023年7月，上海證監(jiān)局向陸浦財(cái)富出具警示函，因該私募存在以下事實(shí)：一是向投資者承諾投資本金不受損失和最低收益；二是個(gè)別產(chǎn)品未如實(shí)向投資者披露基金投資、可能存在的利益沖突情況及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息；三是未按規(guī)定審慎評(píng)估基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

但前面已提及，該私募指出，2023年7月罰單顯示的信息披露違規(guī)問題與2024年11月受讓劣后級(jí)信托份額后的信披違規(guī)，針對(duì)的是同一產(chǎn)品。

陸浦財(cái)富成立于2013年9月，2014年10月完成登記，注冊(cè)及實(shí)繳資本均為2000萬元，登記在冊(cè)的全職員工為6人，管理規(guī)模區(qū)間在50-100億元。機(jī)構(gòu)信息最后更新時(shí)間是今年1月。

中基協(xié)紅字提示，陸浦財(cái)富存在逾期未清算基金、長(zhǎng)期處于清算狀態(tài)基金。據(jù)中基協(xié)，陸浦財(cái)富旗下正在運(yùn)作的產(chǎn)品共計(jì)51只。此外，正常清算、延期清算、提前清算的產(chǎn)品已分別有23只、2只、119只。

另外，根據(jù)《防范和處置非法集資條例》《私募投資基金登記備案辦法》等，私募基金管理人名稱和經(jīng)營范圍中不得包含“財(cái)富管理”等字樣或者內(nèi)容，同時(shí)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)。中基協(xié)提示關(guān)注相關(guān)機(jī)構(gòu)整改情況。

作為被告方，陸浦財(cái)富涉及多類案由的開庭公告已被披露，具體包括證券投資基金交易糾紛、委托理財(cái)合同糾紛、與破產(chǎn)有關(guān)的糾紛、財(cái)產(chǎn)損害賠償糾紛，以及侵害作品信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)糾紛等。在已披露結(jié)果的案件中，與汪某的委托理財(cái)合同糾紛案、與張某的財(cái)產(chǎn)損害賠償糾紛案，陸浦財(cái)富均以勝訴告終。

陸家嘴信托、陸金發(fā)曾是創(chuàng)始股東

據(jù)天眼查，陸浦財(cái)富目前由上海陸浦投資管理集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱：陸浦投資）全資控股。但值得注意的是，陸浦財(cái)富參保人數(shù)僅顯示2人。

陸浦投資是一家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，成立于2013年8月，2016年5月完成登記。注冊(cè)資本為5000萬元，實(shí)繳比例為64.98%，管理規(guī)模在10-20億元。天眼查披露，陸浦投資參投了投資平臺(tái)余杭金控以及4家企服公司金眾財(cái)務(wù)、凱瑞企業(yè)管理、康彗企業(yè)管理、翰遠(yuǎn)企業(yè)管理。

成立至今，陸浦投資的股東結(jié)構(gòu)也是幾經(jīng)更迭。

據(jù)2013年年報(bào)，陸浦財(cái)富最初由嘉興銳致信息科技有限公司、上海外聯(lián)發(fā)實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司、陸家嘴國際信托有限公司（以下簡(jiǎn)稱：陸家嘴信托）、上海陸家嘴金融發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱：陸金發(fā)）、上海銀榆投資管理有限公司出資設(shè)立。2016年年報(bào)顯示，杭州星馳投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）、杭州俊采投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）新進(jìn)陸浦財(cái)富股東行列。

變更記錄顯示，2017年10月，陸家嘴信托、陸金發(fā)退出股東行列，同時(shí)陸浦財(cái)富的注冊(cè)資本由原先的2000萬元減少35%至1300萬元。一個(gè)月后，上海銀榆投資、上海萬聯(lián)發(fā)實(shí)業(yè)等多位原股東均退出，陸浦投資新進(jìn)股東行列，100%持股陸浦財(cái)富。

據(jù)媒體報(bào)道，2019年11月27日陸家嘴信托專門在財(cái)經(jīng)媒體發(fā)布聲明稱與陸浦財(cái)富不再有任何股權(quán)關(guān)聯(lián)。聲明指出，陸家嘴信托已完成股權(quán)退出，不再直接或間接參股陸浦財(cái)富及其關(guān)聯(lián)企業(yè)。陸浦財(cái)富及其關(guān)聯(lián)企業(yè)與陸家嘴品牌企業(yè)、陸金發(fā)、陸家嘴信托已無任何股權(quán)或投資關(guān)聯(lián)。

陸浦財(cái)富對(duì)此表示，歷史股東變更屬于商業(yè)上的考慮，并沒有對(duì)公司經(jīng)營造成重大影響。