震驚市場的“30億元量化私募跑路”事件相關(guān)細(xì)節(jié)曝光 資料圖

紅星資本局9月29日消息，2023年11月震驚市場的“30億元量化私募跑路”事件，相關(guān)細(xì)節(jié)曝光。

近日，最高人民檢察院（下稱“最高檢”）微信公眾號披露，杭州“30億元量化私募跑路”涉案人——磐某股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司（下稱“磐某基金”）實控人毛某和姚某，利用FOF基金、私募基金產(chǎn)品多層嵌套等方式籌集資金，實施操縱證券市場犯罪。最終，毛某等人被分別獲刑七年至三年六個月不等，被處罰金最高250萬元。

據(jù)上海證券報報道，該案中提到的磐某基金即為磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司（下稱“磐京投資”）。盡管該案幕后主導(dǎo)已獲刑，但由此引發(fā)的“百億私募踩雷”事件，各方責(zé)任還待厘清。

最高檢發(fā)文截圖

利用FOF進(jìn)行場外配資

嫌疑人叫囂“有本事就定我的罪”

2023年11月，一則“杭州30億量化私募跑路”的消息震驚市場，有消息稱磐京投資為該事件的幕后主導(dǎo)。據(jù)最高檢披露信息，當(dāng)時磐京投資的兩名實控人毛某和姚某都已經(jīng)身陷囹圄。

其中，磐京投資時任公司董事長、實控人毛某系某知名高校法律專業(yè)高才生，另一名實控人姚某則系海歸金融精英，通過其母親代持磐京投資股份。

2017年11月至2019年7月，毛某、姚某盯上了一只代號“企鵝”的股票，并通過控制的磐京投資賬戶、私募產(chǎn)品賬戶、個人賬戶等共計55個賬戶交易這只股票。2020年9月17日，磐某基金及其一致行動人成為“企鵝”公司的大股東之一，毛某受聘擔(dān)任該公司總經(jīng)理。

2020年底，毛某發(fā)現(xiàn)“企鵝”股票連續(xù)跌停。為維持股價，毛某、姚某分別在沈陽、大連、上海、杭州等地組建操盤交易團(tuán)隊，白某某主要負(fù)責(zé)具體對接配資資金、管理證券賬戶等。他們利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，以大量集中交易等方式，試圖操縱股價。

據(jù)最高檢介紹，這些動作早已進(jìn)入證券監(jiān)管部門的視野。毛某、姚某二人曾因違規(guī)增持分別被監(jiān)管部門處罰1500萬元。二人不服，甚至在證監(jiān)會查處其杭州操盤點時，提前銷毀了大量證據(jù)，“30億元量化私募跑路”的傳聞隨之而來。

為了籌集更多資金，毛某找到基金圈頗有名氣的上海J公司和浙江T公司，兩家公司的實控人李某、蔣某某在未取得證券融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)的情況下，同意利用其FOF基金產(chǎn)品投資至毛某、姚某實際控制的私募基金產(chǎn)品的方式，進(jìn)行場外配資4.6億元。

根據(jù)檢察機(jī)關(guān)的繼續(xù)偵查意見，2022年末上海市公安局鎖定毛某，破獲該案后，毛某等人自恃手法隱蔽復(fù)雜，拒不交代任何犯罪事實?！坝崋枙r，犯罪嫌疑人甚至說‘你們有本事就定我的罪’。”該案承辦人、上海市檢一分院職務(wù)犯罪和經(jīng)濟(jì)犯罪檢察部三級高級檢察官王薇透露。

黑灰產(chǎn)業(yè)鏈曝光

毛某等人因操縱證券市場獲刑

據(jù)最高檢披露信息，辦案團(tuán)隊發(fā)現(xiàn)，在磐京投資系列案件中，藏匿著一條黑灰產(chǎn)業(yè)鏈條：以FOF基金、私募基金形式提供資金的配資團(tuán)伙，居中指揮的操縱團(tuán)伙，傳達(dá)指令的中層指揮者和實際操盤團(tuán)隊。

該案配資、買賣股票的FOF基金、私募基金從形式上看都是合法的，但實質(zhì)上究竟如何？辦案團(tuán)隊經(jīng)調(diào)查，證明配資團(tuán)伙采取與證券公司融資業(yè)務(wù)同質(zhì)的風(fēng)控措施向操盤團(tuán)伙提供資金并保證配資資金安全，屬于非法經(jīng)營證券融資業(yè)務(wù)；證明操盤團(tuán)伙利用FOF基金投向的私募基金賬戶，以基金交易的模式拉抬“企鵝”股價，達(dá)到操縱“企鵝”股票的目的。

2024年9月20日，上海市第一中級法院作出一審判決，以操縱證券市場罪分別判處毛某、姚某、白某某有期徒刑七年至三年六個月不等，各并處罰金250萬元至150萬元不等。同年11月5日，上海市第一中級法院以非法經(jīng)營罪分別判處李某、蔣某某、葛某某有期徒刑六年至一年九個月不等，各并處罰金600萬元至100萬元不等。

一審判決作出后，毛某、姚某提出上訴。今年4月24日，上海市高級法院二審裁定維持原判。

被百億私募華軟新動力起訴

2023年11月，“杭州30億量化私募跑路”事件一經(jīng)曝出，便引起軒然大波。最初的爆料截圖顯示，“（華軟）新動力投資了杭州匯盛，再下投至杭州瑜瑤，再下投磐京投資，投前的估值表和投后的業(yè)績?nèi)羌俚??！?/p>

同年11月14日，陷入“踩雷”爭議的知名百億私募華軟新動力（全稱“北京華軟新動力私募基金管理有限公司”）發(fā)布聲明稱，該公司管理的最終實際投資至深圳匯盛私募證券基金管理有限公司（下稱“深圳匯盛”）的部分私募基金產(chǎn)品，因深圳匯盛發(fā)生違約行為導(dǎo)致兌付困難。

據(jù)第一財經(jīng)此前報道，有知情人士透露，上述杭州瑜瑤、深圳匯盛的實際操盤人，均是磐京投資實際控制人毛崴。

紅星資本局注意到，今年2月7日，上海金融法院公告顯示，華軟新動力以侵權(quán)責(zé)任糾紛為由，將深圳匯盛、杭州瑜瑤（即“杭州瑜瑤私募基金管理有限公司”）、磐京投資、華泰證券、國金道富投資服務(wù)有限公司這5家機(jī)構(gòu)訴至法庭，該訴訟案于4月22日開庭。其中前3家被告均處于“下落不明”狀態(tài)。法院在公告中表示，逾期不參加審理，該院將依法缺席判決。

人民法院公告網(wǎng)截圖

在此次訴訟中，華軟新動力提出三點訴求，包括要求上述5家被告對原告受托管理的“天安2號”基金本金損失中的1億元的本金（暫計）承擔(dān)連帶賠償責(zé)任、賠償相應(yīng)利息損失、承擔(dān)訴訟費等。

天眼查APP顯示，繼4月22日、9月12日開庭后，9月22日，該侵權(quán)責(zé)任糾紛案件在上海市金融法院再次開庭。

9月29日，紅星資本局撥打華軟新動力的公開電話，提示“號碼不存在”。中基協(xié)網(wǎng)站顯示，華軟新動力成立于2009年11月24日，根據(jù)今年4月23日更新的信息，其在管基金數(shù)量84只，規(guī)模在50億元至100億元。

另據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站信息，杭州瑜瑤處于異常經(jīng)營、信息報送異常的狀態(tài)，深圳匯盛在去年5月因異常經(jīng)營等原因被協(xié)會注銷，而磐京投資早在2022年9月就被協(xié)會注銷登記。

紅星新聞記者 蔣紫雯

編輯 肖世清

審核 馮玲玲